关于2013年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知
国务院国有资产监督管理委员会办公厅
关于2013年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知
各中央企业：
2013年是落实中央企业“十二五”改革发展“一五三”总体思路的重要一年，也是中央企业管理提升活动的关键阶段。为进一步提升中央企业适应复杂经济环境和市场形势的能力，不断提高全面风险管理水平，促进企业持续、健康、稳定发展，现就2013年中央企业开展全面风险管理工作的有关事项通知如下：
一、提升风险研判能力
各中央企业要紧密围绕企业发展战略，结合“做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业”核心目标的要求，加强对未来中长期所面临风险的全局性、趋势性研判，准确定位风险管理工作的方向和重点，切实为企业实现经营目标提供支撑和保障。要及时把握并深入分析国内外形势的变化，提高企业对经营环境变化的敏锐性和对发展趋势的预判能力，及时调整当期经营策略和应对措施，合理控制纯粹风险，稳妥把握机会风险。要认真总结近期企业内外部发生的各类重大风险损失事件和典型案例，从中汲取经验教训，举一反三，采取切实有效措施，杜绝类似事件在本企业重复发生。
二、加强重大风险的全过程管理。
各中央企业要以重大风险管理为抓手，不断提升全面风险管理工作的实效性。要紧密围绕企业战略目标和当期经营目标开展风险评估，建立常态化风险评估机制，不断完善风险评估方法和流程，切合实际地制定重大风险评判标准。要进一步完善重大风险的管理策略，明确风险偏好和风险承受度，据此制定重大风险的解决方案，明确重大风险的责任主体和应对措施，并合理配置资源，确保重大风险管理措施落到实处。要建立重大风险的监控预警机制，科学设置监控指标，及时掌握、分析重大风险的变化趋势，动态调整管理策略，实现对重大风险的动态管理和有效管控。
三、将风险管理与日常经营管理有机融合
各中央企业要将全面风险管理与日常经营管理有机融合，特别要提高全面风险管理服务于重大事项决策的能力。要注重营造良好风险管理文化氛围，加强企业风险管理政策的宣贯力度，建立风险管理工作宣传和培训常态化机制，倡导将风险意识和风险管理思想融入日常经营管理活动中，尤其是战略决策、投资并购、“三重一大”等重大事项决策过程中。要进一步明确董事会、经理层的风险管理责任，风险管理职能部门的风险管理业务指导责任，以及审计部门的风险管理工作监督责任。要注重发挥制度和流程的规范性作用，通过固化流程将风险管理理念、方法和技术嵌入日常经营管理和重大事项决策过程中，特别是要建立重大事项的专项风险评估制度，构建风险管理服务于日常经营管理和重大事项决策的长效机制。
四、提升风险管理工作制度化、规范化水平
各中央企业要进一步健全、完善全面风险管理工作机制，提高风险管理工作的制度化、规范化水平。要建立健全风险管理报告制度，强化风险管理信息沟通机制，确保风险信息传递准确、顺畅，处理及时、有效。要积极探索建立风险管理评价与考核制度，制定科学可行的风险管理评价办法和标准，将风险管理纳入企业绩效考核指标体系中，建立风险责任追究机制。要建立风险管理专业人才培养体系，明确风险管理岗位的专业能力要求，建立持续教育和业务考核机制，打造专业化风险管理团队。要进一步健全以风险管理为导向的内部控制系统，营造良好内部控制环境，通过强化制度建设，规范业务流程，确保内部控制的有效性，切实发挥内部控制对防范风险的重要基础作用。
2013年，中央企业在深入开展全面风险管理专项提升工作的基础上，可自愿向我委报送全面风险管理年度报告，我委将继续编制汇总分析报告，供委领导、各厅局、监事会及各中央企业负责人参考。拟报送年度报告的中央企业请于2013年4月30日前将经董事会（总经理办公会议）审议通过的报告纸质版2份（附光盘电子版）报送我委企业改革局。工作基础较好的企业，可自愿向我委报送半年度、季度全面风险管理工作进展情况报告。
联系人：国务院国资委企业改革局李前艺李军
联系电话：010-63193095
附件：2013年度中央企业全面风险管理报告（模本）
国资委办公厅
2012年11月23日
附件
2013年度中央企业全面风险管理报告（模本）
一、2012年度企业全面风险管理工作回顾
企业全面风险管理工作计划完成情况。
简要说明本企业2012年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。
企业重大风险管理情况。
逐一简要说明2012年度本企业重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请至少就1件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。
风险管理体系建立运行情况。
1.组织体系建立及运行情况。请简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况（提供风险管理组织架构图），董事会和经理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和业务内容等。
2.常态化风险评估机制建立及运行情况。简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。
3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。全面风险管理报告制度建立与执行情况，风险信息数据库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
4.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业根据财政部《企业内部控制基本规范》建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
5. 风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。
6.风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。
风险管理信息化有关情况。
简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与现有管理信息系统对接情况等。
全面风险管理专项提升工作情况。
将全面风险管理作为管理提升活动重点领域开展专项提升的企业，简要说明专项提升方案（计划）的制定及执行情况。
二、2013年度企业风险评估情况
（一）结合2013年度本企业经营目标，简要描述本企业2013年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
（二）企业开展2013年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。
（三）按照企业风险分类，列示企业2013年度风险评估的结果（参见附件：企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）
（四）按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的2013年度重大风险绘制成风险坐标图。
（五）企业2013年度重大风险同2012年度相比的变动情况及原因。
（六）简要说明企业对重大风险关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。
2013年度全面风险管理工作安排
（一）2013年度全面风险管理工作计划。
请简要说明董事会、经理办公会议或年度工作会议对本企业2013年度全面风险管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落实相关部署和要求的年度工作计划。
（二）2013年度重大风险管理工作安排。
1.重大风险描述。
请从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业目标的影响等方面，逐一对本企业2013年度重大风险进行简要描述。
2.重大风险管理策略和解决方案。
（1）风险管理策略。请简要说明本企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。
（2）风险解决方案。请简要说明每项重大风险的管理现状（已有的相关制度、流程、控制措施的设计与执行情况）、责任主体，拟采取的应对措施、风险管理工具、应急处理计划等。
3.监督保障机制。请简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。
四、有关意见和建议
需要国资委协调解决的有关重大风险问题。
对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。
附件
企业风险分类示例
一级风险
二级风险
三级风险
战略风险
投资风险
投资决策风险
投资实施风险
投资中止退出风险
政策风险
国际化经营风险
境外投资风险
国际工程承包风险
海外市场开拓风险
战略管理风险
战略规划风险
战略实施风险
战略调整风险
宏观经济风险
产业结构风险
改制风险
并购重组风险
估值与定价风险
尽职调查风险
执行与整合风险
公司治理风险
组织结构风险
集团管控风险
社会责任风险
企业文化风险
企业文化建设风险
廉政建设风险
职业道德风险
公共关系风险
政府关系风险
媒体关系风险
危机沟通风险
社会舆情风险
业务合作伙伴风险
业务合作伙伴关系风险
业务合作伙伴信用风险
市场风险
竞争风险
价格风险
汇利率风险
市场供求风险
市场供应风险
市场需求风险
衍生品交易风险
市场营销风险
市场风险
行业前景风险
客户风险
客户信用风险
客户关系维护风险
客户商业模式风险
品牌与声誉风险
品牌策略风险
品牌推广及维护风险
声誉风险
财务风险
现金流风险
融资风险
资金短缺风险
债务风险
应收/预付账款风险
资金管理风险
资金使用风险
资金安全风险
预算管理风险
预算编制风险
预算执行风险
预算考核风险
会计与报告风险
会计核算风险
财务报告风险
成本费用风险
担保风险
税务管理风险
税务操作风险
税务筹划风险
税金缴纳风险
关联交易风险
资本运作风险
法律风险
合同管理风险
法律纠纷风险
合规风险
知识产权风险
重大决策法律风险
运营风险
健康安全环保风险
安全生产风险
职业健康风险
环境保护风险
节能减排风险
人力资源风险
人力资源规划风险
招聘与留任风险
人员配置风险
关键人才流失风险
人才储备风险
培训与发展风险
运营风险
绩效考核风险
薪酬与福利风险
劳动关系管理风险
其他项目管理风险
技术风险
技术变革风险
技术停滞、落后风险
技术引进风险
技术应用风险
技术创新风险
产品风险
产品结构/规划风险
产品生命周期风险
产品质量风险
资源保障风险
保密风险
研发与开发风险
产品研发风险
技术研发风险
存货风险
信息系统风险
信息系统安全风险
信息系统规划风险
信息系统架构风险
信息系统运行风险
运行控制风险
稳定风险
执行力风险
采购风险
业务伙伴风险
生产管理风险
销售风险
销售渠道风险
产品交付风险
退货风险
销售实施风险
供应链风险
物流管理风险
贸易风险
工程项目管理风险
工程设计风险
工程造价风险
工程概预算风险
工程招投标风险
工程分包风险
工程进度风险
运营风险
工程质量风险
工程安全风险
工程竣工风险
资产管理风险
有形资产管理
无形资产管理
审计监察风险
审计计划风险
审计执行风险
审计报告风险
新业务开发风险
退市风险
甘肃省无线电管理办法
甘肃省人民政府
甘肃省人民政府令第29号
《甘肃省无线电管理办法》已经2002年7月12日省人民政府第160次常务会议讨论通过，现予公布，自2002年9月1日起施行。
省长 陆浩
二00二年七月二十二日
甘肃省无线电管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强无线电管理，维护空中电波秩序，有效利用无线电频谱资源，保障无线电管理业务正常进行，依据《中华人民共和国无线电管理条例》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省境内设置、使用无线电台（站）和研制、生产、进口、销售无线电发射设备以及使用辐射无线电波的非无线电设备，必须遵守本办法。
第三条 无线电频谱资源属国家所有。无线电频谱管理遵循统一规划、集中管理、合理开发、有偿使用的原则。
第四条 省无线电管理机构负责全省无线电管理工作，其派驻各市、州（地区）的管理机构负责本辖区内的无线电管理工作。受国家或省无线电管理机构委托的部门根据委托权限负责本系统的无线电管理工作。
第二章 无线电台（站）的设置和使用管理
第五条 设置无线电台（站），必须符合《中华人民共和国无线电管理条例》规定的条件，并应向所在地无线电管理机构提交设置无线电台（站）的申请书和主管机构的审核批件。
使用国家无线电管理机构委托国务院有关部门指配频率的，或者使用军队频率设置地方无线电台（站）的，必须提交国务院有关部门或者军队无线电管理机构的频率使用批件。
对符合条件的，省无线电管理机构应当为其预指配频率。取得频率的无线电台（站）可进行试运行；试运行1--3个月后，由省无线电管理机构或者其派出机构进行验收，验收合格的，发给无线电台执照。
第六条 在城市规划区内设置或者改造微波站、雷达站、广播电视台等无线电台（站），必须符合城市规划。其天线高度，由省无线电管理机构或者其派出机构与城市规划管理部门确定。
建设项目影响无线电台（站）工作环境或者路由的，或者因建设项目需要，无线电台（站）必须搬迁的，建设单位应当给予补偿。
对无线电台（站）可能造成千扰的工程设施，其选址定点应当征得省无线电管理机构或者其派出机构的同意。
第七条 经批准使用的无线电台（站），应当按照核定的项目进行工作，不得擅自加大发射功率，改变设置台（站）地点，增加天线高度；不得发送或者接收与核定项目无关的信号，并遵守国家安全保密规定。确需变更项目的，应当向省无线电管理机构或者其派出机构申请办理变更手续。
第八条 使用无线电台（站）的单位和个人，应当按照国家和省政府的有关规定办理年检手续。
无线电台（站）停用6个月以上或者报废的，应当向原核发无线电台执照的管理机构办理停用或者报废手续。停用或者报废的无线电发射设备，由省无线电管理机构或者其派出机构监督处理。
停用的无线电台恢复使用，应当办理启用手续。
第三章 无线电频率管理
第九条 无线电频率资源实行有偿有期限使用原则。指配和使用无线电频率，必须遵守国家有关频率管理的规定。
第十条 省无线电管理机构根据国家无线电管理机构对无线电频率的划分和分配，按照权限规划和指配无线电频率。
使用国家无线电管理机构委托国务院有关部门指配频率的单位或者其主管部门，应当作出使用频率的具体规划，并报省无线电管理机构备案。
第十一条 指配频率应当视不同无线电业务，确定使用期限。期满后用户需继续使用的，必须及时办理续用手续。逾期3个月不办理续用手续，视为该单位放弃其频率使用权。
因频率规划需要调整或者收回频率的，原频率使用单位和个人必须服从，积极配合。由此造成原频率使用单位或者个人损失的，由受益单位给予适当补偿，或者由省无线电管理机构采取适当补救措施。
第十二条 任何单位和个人不得擅自使用、更改、转让频率；禁止出租或者变相出租频率。
第十三条 国家保护合法使用的无线电频率免受有害干扰。频率使用受干扰的，省无线电管理机构或者其派出机构应当及时进行协调和处理。
第十四条 使用无线电频率，必须按照国家规定缴纳频率占用费。
第四章 无线电发射设备管理
第十五条 研制无线电发射设备，必须填写《研制无线电发射设备申请表》，并提交主管部门批准文件、可行性报告和有关技术资料，经省无线电管理机构审核后，报国家无线电管理机构批准。
第十六条 生产、销售的无线电发射设备，其工作频率、频段和有关技术指标应当符合国家有关无线电管理的规定，并经省无线电监测机构对设备的发射特性检验合格后，方可向用户销售。县级以上产品质量监督管理部门应当会同无线电管理机构加强对生产、销售无线电发射设备的监督、检查。
销售无线电发射设备的，应当报省无线电管理机构或者其派出机构备案。
进口无线电发射设备，必须按照国家《进口无线电发射设备的管理规定》办理审批手续。
第十七条 研制、生产、销售无线电发射设备，应当采取措施有效抑制电波发射；进行实效发射试验的，必须向省无线电管理机构办理临时设台手续。
第五章 无线电监督检查
第十八条 无线电监测机构负责对设置使用的无线电台（站）信号实施监测，对无线电发射设备的主要技术指标实施检测；检测不合格的，不得使用。
第十九条 无线电监测机构在无线电监测中发现有害干扰，或者收到举报、投诉的，应当及时查找干扰源；发现不按规定程序和核定项目工作的无线电台，应当及时向无线电管理机构报告。
第二十条 无线电管理监督检查人员应当严格按照有关法律、法规和本办法的规定进行监督检查。无线电管理监督检查人员执行任务时，应当出示执法证件，被检查单位和个人应当积极配合，不得拒绝和阻挠。
第二十一条 省无线电管理机构或者其派出机构在实施监督检查时可以采取下列措施：
（一）进行现场检查、取证；
（二）要求被检查单位和个人提供有关材料、文件；
（三）依法封存或者扣留违法使用的无线电发射设备。
第六章 法律责任
第二十二条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由省无线电管理机构给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，没收违法所得，并可处以1000元以上5000元以下罚款；情节严重的，查封、没收设备或者吊销无线电台执照：
（一）擅自转让或者出租、变相出租无线电频率的；
（二）随意变更核定项目，发送或者接收与工作无关信号的；
（三）违反本办法规定研制、生产、进口无线电发射设备的；
（四）干扰无线电业务的。
第二十三条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由省无线电管理机构依照下列规定予以处罚：
（一）非法设置、使用无线电台或者非法占用无线电频率的，没收设备及违法所得，并可处以3000元以上5000元以下罚款；
（二）使用的无线电发射设备对航空、水上通信、导航、广播电视、公众通信网等造成有害干扰的，责令立即改正；拒不改正的，予以查封或者没收设备，并处5000元罚款。
第二十四条 未按时足额缴纳无线电频率占用费的，责令限期缴纳；逾期不缴纳的，自滞纳之日起，按日加收5％的滞纳金；逾期半年未缴纳的，无线电管理机构可以申请人民法院强制执行，并可视为自动放弃频率使用权，由无线电管理机构采取措施收回频率。
第二十五条 违反本办法规定，给国家、集体或者个人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 无线电管理人员违反本办法规定，玩忽职守，以权谋私、滥用职权的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附则
第二十七条 驻甘中国人民解放军、武装警察部队和人民防空系统的无线电管理，按照国家有关规定执行。
第二十八条 本办法自2002年9月1日起施行。
