刑罚进化论纲(三）
尹振国
第三部分 刑罚进化的动因
根据前面的论述，刑罚不是从来就有的，它是各种社会现象发展到一定的水平而必然出现的一种的历史现象。那么，刑罚从无到有、从严酷到宽缓、从野蛮到文明的历史类型的转换的动力因素或原因何在呢？
一、社会经济关系的变革
生产力决定生产关系的规律是支配人类社会发展的基本规律。人类社会的法律制度都是由一定的社会经济关系所决定的，而这种社会经济关系是不依人们意志为转移的。法律制度是一定经济关系或物质利益关系的集中体现，并反过来维护和发展这种关系。这就意味着任何统治者在立法时都应注意现实的经济条件以及相应的经济规律。无论是政治的立法或市民的立法，都只是表明和记载经济关系的要求而已。由此推之，刑罚的进化的根本动力和原因是社会物质生活条件的变迁与发展。
刑罚进化的根本原因来自于刑罚是否与社会经济关系相一致，每一种生产方式都产生它特有的法权关系、统治形式，一旦社会的生产方式发生变化，为了适应这种变化，上层建筑也将发生适应性的调整。被庞德称为“16世纪以来社会控制的最高手段”的法律，在历经这种由生产关系，也就是经济基础变革所引发的社会变革导致的法律变迁的同时，法律在现代社会的也起着对经济基础的巨大反作用，起着一种对社会的重大控制作用，这种作用来自于法律的实现、法律实施所达到的社会效果，而效果是否具有立法者的想法具有同样的社会积极意义，是否实现了立法目的、是否达到了其管理社会和控制社会的目的也同样导致了法律的变化。
从采集到食物生产的发展，促进剩余产品的增加和私人占有财产的可能性，也开始出现专门的商品生产和交换。在原始社会里，商品生产和交换的规模还不大，人们作为整体来活动，财富共有。随着生产的发展，逐渐有了剩余产品，商品的生产和交换开始出现。商品的生产和交换的扩大，必然会产生私有制，于是人有了个体的（权利）利益需求。商品是天生的平等派，它需要平等的主体身份、生产条件、交换条件和交换规则 。[75]同时，商品也是天生的不平等派，它必然带来财富分配和占有的不均，并逐步形成更大的以阶级对立为形式出现的差别。特权阶层产生，为保护他们既得的利益，刑法就必然产生。
经济基础也是社会变革的根本性决定因素，法律作为社会中主要的控制手段当然也是其中之一，这一点已经被历史所证实。有的学者指出“法的变革有两个基本的路径：政府推进型的法律变革和社会演进型的法律变革”，这是一种对促成变法的决定力量或主要推动力量的认识和划分，但从决定变法的根本原因来看，不论是政府推进型或社会演进性都是因为社会的经济基础总的或是一点结构上出现了变化，导致了社会结构的变化，从而引起了法律发生相应的变化，而反映在历史实践中，制度是否需要变革以及如何变革恰恰是人们违反制度的行动中展现出来或者实现的。
刑罚制度的变迁来自于经济基础或经济因素的不断变化导致的持续性的社会变迁，法律的变化反映着整个社会利益因素的变化，速度的快慢也正反映了社会利益因素的变化，速度的快慢也正反映了社会利益因素互相消长的快慢，另一方面，这种速度的快慢也反映了社会变革的剧烈程度。
从法由经济条件所决定这一点讲，法具有某种客观性。这种客观性丝毫不意味着将法和现实经济条件及其经济规律等同。一个是不以人们意志为转移的客观过程，另一个是通过人们的意志加工创造出来以国家名义发布的法。
根据古代文物和史料记载，中国古代的肉刑制度具有终身奴隶的性质，在生产力不发达的古代，最初部落俘获敌对部落的人一般会杀掉，但是，人一旦成为物质生产的重要劳动力，保存人的生命使之从事生产劳动便是首要的选择。
经济基础决定上层建筑，在封建经济制度已经取代奴役制的情况下，肉刑越来越不适应生产力的发展。随着生产力的发展，人的劳动力价值也日益提高，剥夺人的自由并强迫人们从事无偿劳动对社会更为有利时，肉刑必然要被以徒流刑为中心的刑罚体系所取代。并且要求劳动力的相对自由。
从经济学的角度来看，任何资源都是有限的，国家的司法资源也是如此。国家对每一个犯罪都判处监禁刑，不仅罪犯在付出代价，国家也必须投入大量的人力、物力，同时国家还在政治上为适用刑罚付出代价。1986年，欧洲理事会在《监禁刑的替代措施》的报告中指出，面对监狱人满为患的状况，实务家们再也不简单地以犯罪学标准（如累犯、处罚性质）来论争问题，却转向以社会经济的标准（如刑罚的社会耗费、刑罚的社会效果）来看待问题了。
二、政治民主化
法国社会学家涂尔干他的著作《乱伦禁忌及其起源》中提出了刑罚进化的两个规律：（１）量变的规律：“当社会属于更落后的类型时，当集权具有更绝对的特点时，惩罚的强度就越大。”（２）质变的规律：“惩罚就是剥夺自由（仅仅是自由），其时间的长短要根据罪行的轻重而定，这种惩罚逐渐变成了正常的压制类型。”[76] 在刑罚量变规律中，涂尔干揭示了刑罚的轻重，也就是惩罚的强度与社会类型的性质以及政府机构的性质的正相关性。在涂尔干看来，社会类型有落后与先进之分，其标志是看哪一个社会更复杂，倘若复杂的程度相同的话，就看哪一个社会更有组织。因此，社会职能越是复杂、社会机构越是具有组织性的社会，就越是先进的社会。当然，并非可以简单地得出结论，说落后社会刑罚一定重，先进社会刑罚一定轻。还要看第二个因素，即政府机构的性质。政府机构越是集权，刑罚也就变得越来越严厉。由此可见，刑罚的轻重之量变，是由社会因素造成的。这里使人思考的一个问题是：为什么专制社会一定会采取严刑苛罚？对此，涂尔干指出了两个原因：一是为维护专制统治者本身的利益。对专制统治者的攻击，被看作是亵渎神明，因此应该进行粗暴的镇压。二是为维护专制统治者的权威。在专制社会里，所有法律都表达了君主的意志。所以，主要的违法行为似乎都是直接针对君主的。这些行为必然遭致更强烈的而非更温和的谴责。由此，涂尔干得出结论：只要权威是集中的，惩罚就会更强烈，因此，人们就会更容易觉察到所有侵犯权威的人，对他们的反应就更强烈。所以说，大多数犯罪行为都在某种程度上被强化了；惩罚的平均强度也得到了格外的加强。显然，涂尔干对专制社会里刑罚之所以严厉的论述基本上是正确的，这是由专制制度的特点所决定的。对此，法国著名启蒙学家孟德斯鸠曾经指出：“专制制度的原则是恐怖，而刑罚正是制造恐怖的有效工具。因为专制制度是少数人，甚至个别人对社会的统治。为维护这种统治的稳定，必然采取血腥的镇压手段。”因此，马克思指出：“专制制度的最大特点是使人不成其为人。专制是对人进行压迫的一种制度，而刑罚就是这种压迫手段。”在这种情况下，刑罚焉能不严酷？
三、社会控制手段的增加
任何一个社会都要求进行社会控制，社会控制是指通过社会力量使人们遵守社会规范、维护社会秩序的过程。社会控制的目的决定社会控制的手段是多样性的，各种社会控制方法决定社会控制的手段是多样性的，法律、道德、舆论、纪律、习俗和宗教是社会控制的主要手段。这些手段是综合性的。
刑罚本身就是一种社会管理手段，是一种代价最大、不得已而用之的社会管理手段。刑罚的本质是管理，它是其他社会管理方式的替代性手段。也就是说，刑罚是在其他社会管理方式不能奏效的情况下才采用的一种社会管理手段。正是在这个意义上说，刑罚是其他社会管理失效的代偿。由此出发，我们就能理解为什么社会管理水平低的社会刑罚重而社会管理水平高的社会刑罚轻。因为在社会管理水平低的社会，其他社会管理方式不能有效地化解社会矛盾，因而只能通过刑罚的手段来解决社会矛盾。而在社会管理水平高的社会，就不会出现这种现象，因为其他社会管理方式将社会冲突控制在一个较低的水平上，只有极个别或极少数的社会矛盾才需要通过刑罚来加以解决。例如，在一个税收管理制度十分完善的社会，不可能出现大规模的税收犯罪。即使有，也可以及时发现并有效地加以控制。在这种情况下，对税收犯罪当然就不需要使用重刑。但在一个税收管理制度极不完善的社会，依赖行政手段难以有效地完成税收职能，只能动用刑罚，因而税收犯罪必然需要重刑。 [77]
四、社会组织形式的复杂化
社会组织结构和复杂性不同，对社会控制的形式要求也不同。但一个社会组织的结构越复杂，法的产生和变革的机率就越大。一般来说，相对简单的社会具有极高的可预测性。传统的习惯使一系列的行为预期完全内化，根本无需成文的规范，法没有产生的必要；随着社会日益的规模化和复杂化，那么社会成员的利益必然日益多元化，人们之间行为的可预测性程度利益降低，这样人们之间的冲突会越来越多，那么法律作为一种最有效率的解决纠纷的方式就会产生和发展。另一方面，社会日益的复杂，单靠部落首领来调解冲突和维持社会往往显得无能为力，于是凌驾于个人之上的公共权力机构——国家就产生了，随之，代表公共机构的官僚体系产生，作为国家的基本构件的法院、监狱、警察就产生了；刑罚由少数的部落首领掌控转移到专门的机构，私人复仇转变成国家复仇。
同时，社会的日益复杂和规模化，犯罪的种类和复杂程度也日益的增加；作为打击犯罪武器的刑罚必然日益变得专业化和复杂化。可见，社会与法律彼此联系的普遍事实，导致了刑罚的进化。
五、思想观念的变革 [78]
“思想往往是变革的先导”， 在人类文明的漫长进程中，刑罚思想从既漠视社会利益，又漠视个人利益的报应主义刑罚理论，演进到既强调社会利益、社会价值而忽视个人利益的功利主义刑罚功能理论，发展到注重个人价值、个人利益的理性主义刑罚功能理论。报应主义长期成为责难对象，功利主义理论正在受到现实和理性主义刑罚功能理论的挑战。社会是由个人组成的，个人是社会的细胞，两者的利益应该是一致的，个人应该维护社会利益，社会应当尽量保护个人利益，每一个人的个人的利益、价值都应当受到社会领所应当的尊重。但是，就目前而言，社会还不能最终实现人的全面、自由发展，理性主义不能真正实现。也许，功利主义刑罚功能理论与理性主义刑罚功能理论的辩证统一，是刑罚功能理论和实践的最佳方案。
以人为本是社会现代化的重要征表，也是刑事法治的精神底蕴。刑法的伦理价值本质在于对人格尊严的尊重，对人应有权利的关注，刑法的存在，刑法的使用目的，不在于惩罚报应人本身，不在于限制人的自由，而在于对人情、人性的培养，在于人格的矫正与完善，在于对人的自由和权利的保障。因此，刑罚人本主义、人道主义、刑罚谦抑是现代刑罚的应有之义。
刑罚思想往往影响刑罚制度的变革 ，刑罚制度的变革又影响着刑罚思想的变化。从人道主义、重视人类自身价值的思想角度，刑罚随着社会的进步必然朝着更加缓和、人道、文明的方向发展。
六、立法者的立法选择
在 《物种起源》一书中达尔文认为，家养物种起源于少数几种野生物种，但由于物种本身有遗传和变异两种性质，其中对人类有用的变异就在人工选择过程中被保留了下来，保留了下来的有用的性状通过遗传继续传给后代，后代中又出现的变异则再一次被选择。这样，家养物种就沿着对人类越来越有用的方向进化。
可见，相对于自然选择，人工选择能在一个相对较短的时间内造就出适合于人类需要的物种，人的主观能动性是不可忽略的。
“法律必须稳定，但又不能静止不变。”这句法律名言道出了法律必须兼顾的两个方面，一是法律必须与社会相适应，随着社会的变化而变化，从而与社会的经济基础相适应；二是法律应该稳定，不应朝令夕改。法律的实施能否达到制定时的预期效果无法在法律实施前测出。法律实施与立法者的意图的背离必然会导致法律的变化， 立法者会制定出一项新的法律来取代原有的法律。
同时，无论立法者的立法技术有多高、法典制定得有多好，但如果法律不为人们所认同、不方便当地人加以使用。那么法律的价值是无法实现的。例如，秦律在当时的世界上是最先进的法律，但是由于过分严酷，终于不被人所接受。
总之，立法者的立法选择是刑罚进化的动力之一。
七、刑罚制度的改革
肇庆市无偿献血管理办法
广东省肇庆市人民政府
肇 府[2004]25号
关于印发《肇庆市无偿献血管理办法》的通知
各县(市)区人民政府，肇庆高新区管委会，市府直属各单位：
现将《肇庆市无偿献血管理办法》印发给你们，请遵照执行。
肇庆市人民政府
二○○四年五月三十一日
肇庆市无偿献血管理办法
第一条 为保证临床医疗用血需要和安全，保障献血者与用血者的身体健康，弘扬人道主义精神，促进社会主义物质文明与精神文明建设，根据《中华人民共和国献血法》、《广东省实施<中华人民共和国献血法>办法》，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内的献血、采血、供血、用血及其管理活动。
第三条 各级人民政府领导本行政区域的献血工作，其主要职责是：
(一)制定确保献血任务完成的措施办法；
(二)保证献血工作专项经费的落实；
(三)按常住人口比例制定和下达年度献血计划；
(四)组织、协调、检查和督促有关部门、单位做好献血工作；
(五)监督检查下级政府完成献血计划情况；
(六)开展献血工作的宣传教育；
(七)按照《采供血机构和基层采血点设置规划》，负责组织落实辖区基层采血点建设。
(八)表彰奖励献血工作中成绩显著的单位和个人。
市以及县(市)区人民政府设立无偿献血办公室负责无偿献血日常工作。
第四条 各级卫生行政部门负责监督管理无偿献血工作，其主要职责是：
(一)拟定年度用血计划，监督年度用血计划的落实；
(二)制定辖区采血点设置规划，并负责监督管理工作；
(三)负责医疗机构用血和应急采血管理工作；
(四)负责血液质量的监督管理工作；
(五)负责制定无偿献血事业专项经费的使用计划和管理；
(六)指导开展献血的宣传教育工作。
第五条 广播电视、新闻出版部门应将无偿献血列入公益宣传范围并加强宣传，教育部门应当将血液和献血的科学知识纳入学校健康教育课程。公安、财政、人事、物价等有关部门应按照各自职责，配合做好献血工作。
各级红十字会应当依法参与、推动无偿献血工作，协助同级人民政府和卫生行政部门开展献血宣传、动员、表彰工作。
第六条 实行无偿献血制度。 国家机关、社会团体、企业、事业单位、居民委员会、村民委员会(以下简称各单位)，负责动员和组织本单位或本居住区域内18周岁至55周岁的健康公民(包括暂住3个月以上的外地人员，以下统称适龄公民)参加献血，完成政府下达的献血任务。各单位有开展无偿献血宣传的义务。单位法定代表人为无偿献血工作第一责任人。
第七条 各单位应于每年8月份将本单位的适龄公民人数上报县(市)区无偿献血办公室。无工作单位的人员或外地人员(在本市居住3个月以上的)由镇(乡)、街道办事处统计上报；在本市行政区域内从事商品经营、建筑施工、客货运输、劳务服务等公民，分别由相应管理部门统计上报。
县(市)区无偿献血办公室应于每年9月底前，将适龄公民人数上报市无偿献血办公室。
第八条 每年10月份，市无偿献血办公室根据辖区内临床用血情况及适龄公民人数拟定下一年度献血计划上报市政府。每年 11月份，市人民政府下达《无偿献血任务书》至各县(市)区人民政府及市直单位。各县(市)区人民政府将任务下达各镇(乡)、办事处及机关、企事业单位。
市无偿献血办公室根据临床用血情况和献血任务情况制定全市献血计划时间表。各县(市)区无偿献血办公室和市直各单位应严格按照计划时间表的人数和时间组织人员参加献血。
第九条 高等院校和各类中专、中技、职业学校应动员和组织符合献血条件的学生积极参加无偿献血。鼓励驻肇地区部队官兵参加无偿献血。
第十条 为了保证突发性重大伤害事故急救用血，市直及各县(市)区应建立一支由现役军人、医务人员、高校学生为主体的无偿献血应急队伍，启用应急队伍必须得到所在地无偿献血办公室批准。
第十一条 参加无偿献血者，所在单位可以给予适当补贴。因临床抢救用血的特殊需要，对临时动员稀有血型公民献血和组织公民参加机采血小板等成份献血的，可视情况由采供血机构给予适当补贴。
第十二条 所在地无偿献血办公室向完成年度献血任务的单位颁发《完成年度献血计划证书》，向无偿献血者颁发国务院卫生行政部门统一制作的《无偿献血证书》。
第十三条 市无偿献血办公室每年对各县(市)区、市直单位献血任务完成情况通过媒体向社会公布。对不完成献血任务又无正当理由的单位，由所在地无偿献血办公室责令其完成，逾期末完成的，由同级人民政府或有关部门给予通报批评。
第十四条 任何单位和个人不得非法组织他人出卖血液，不得雇用他人或者冒名顶替献血，不得伪造、涂改、出租、买卖、转借《完成献血任务计划证》或《无偿献血证》。
第十五条 采血站(点)应当根据国家制定的献血者健康标准做好献血人员体检工作，不符合献血条件的不得献血。市中心血站对采集的血液必须根据国务院卫生行政部门制定的标准进行检验，保证血液质量。未经检验或者检验不合格的血液，不得提供医疗机构使用。
第十六条 实行用血指标与献血量挂钩制度。市无偿献血办根据前3年实际用血量及节约用血要求，每年下达各县(市)区献血指标。献血指标的75％为该县(市)区的用血指标，20％上调市作调剂使用，5％为正常损耗。
第十七条 医疗机构应当到卫生行政部门指定的采供血机构领取血液、血液成份，并严格遵守血液储存管理制度。医疗机构在给患者输血治疗前，应向患者或其家属说明输血可能出现的不良反应及经血液传播疾病的可能性，并征得患者或其家属签字同意。
第十八条 医疗机构应根据输血技术规范，合理用血、科学用血，提高成份血使用比例，节约血液资源。
第十九条 在具备检测HIV、梅毒、甲肝、乙肝、丙肝等能力的医院，有下列情况之一者，经市卫生局批准可以临时采集血液：
(一)患者急需输血，而市中心血站无法提供该患者适用的血液，经医院告知患者或家属输血可能出现的传染病后获家属或本人签字同意输血的；
(二)交通不便的边远地区，市中心血站血液供应不到的。
第二十条 在本市参加无偿献血的公民，临床用血时可享受下列权利：
(一)一次献血满200毫升及以上者，自献血之日起，在医疗临床需用血时，可享受个人所献血量的三倍全血量价免费用血(指免收国家规定收取的血液采集、储存，分离、检验、运输等费用，下同)。
(二)个人累计献血达600毫升及以上者，自献血满600毫升之日起本人配偶、父母或子女医疗临床需要用血时，可享受所献血量的两倍全血量价免费用血。
(三)献血者所捐献血液经市中心血站检验室初、复检验不合格者，不享受前述(一)、(二)项规定，但本人用血时可享受与所献血量等量的全血量价免费用血。
前3项规定的用血费用，由用血者凭医疗单位出具的用血单据、本人《无偿献血证》、《居民身份证》，填写《肇庆市医疗用血费用报销申请表》后到所在地无偿献血办公室办理报销手续。
献血者的配偶、父母或子女用血时，除上述证件外还需要带《户口簿》或其他有效的关系证明到所在地无偿献血办公室办理报销手续，非用血者领取报销的还要出示代领者身份证。
第二十一条 为鼓励公民无偿献血，本市实行用血互助金制度。公民临床用血时除交纳按国家规定收取的血液采集、储存、分离、检验、运输等费用外，一律须交纳相当于上述费用1．5倍的用血互助金，用血互助金不能纳入公费医疗和医疗保险的报销范围。
用血互助金按下列规定返还：
(一)公民用血前已参加无偿献血，并符合第二十条(一)项规定，或用血前末参加无偿献血，但符合第二十条第(二)项规定的，在所在地无偿献血办公室领回与免费用血量相应的互助金；
(二)公民用血前已参加无偿献血，并符合第二十条第(三)项规定的，临床用血时可在所在地献血办领回与所献血量等量血液的互助金；
(三)符合献血条件而末参加无偿献血的公民，且其配偶、父母或子女均末参加无偿献血的，自临床用血之日起一年内本人或配偶、父母、子女或其他亲友参加互助献血的，可领回与所献血液量相应的互助金，但该互助献血量不再计算入第二十条(一)、(二)、 (三)项的献血量。逾期末参加互助献血的，用血互助金不再返还，用作无偿献血专项经费；
(四)用血者本人及其配偶、父母或子女均不符合献血条件的，经无偿献血办公室指定的医疗机构检查并经血站确认，可退回用血互助金；
(五)有下列特殊情况之一者，经所在地无偿献血办公室核查属实，报卫生行政主管部门批准，可退回用血互助金：
1、需长期输血的特殊病人，且其符合献血条件的直系亲属、配偶已参加无偿献血的；
2、因病一次性用血量超过600毫升以上部分，且其符合献血条件的直系亲属、配偶已参加无偿献血的；
3、经有关部门核定为见义勇为受伤用血者；
4、经卫生行政部门核定为灾害性事故的用血者；
5、年龄在18周岁以下、55周岁以上的用血者。
用血互助金实行"收支两条线"，纳入财政专户管理，专款用于无偿献血事业。
用血互助金管理实施细则由市无偿献血办会同市财政局拟定并报市政府批准后执行。
第二十二条 对积极参加无偿献血和在无偿献血工作中作出显著成绩的单位和个人符合《全国无偿献血表彰奖励办法》和《广东省无偿献血表彰奖励办法》有关规定的依照有关规定进行表彰奖励。
有下列情形之一的，市以及县(市)区人民政府或者无偿献血办公室应给予表彰、奖励：
(一)献血累计2000毫升以上的个人；
(二)超额完成年度献血计划的单位；
(三)在献血宣传、教育、组织发动无偿献血工作中成绩显著的单位和个人；
(四)在医疗临床用血新技术的研究和推广中成绩显著或节约用血量10％以上的医疗单位和个人；
(五)对献血事业捐资或作出特殊贡献的单位、组织和个人。
第二十三条 本市外居民及港、澳、台同胞、归国华侨、外籍人员在本市参加无偿献血和医疗用血的，参照本市居民管理办法执行。
第二十四条 本办法自2004年7月1日起施行。原肇庆市无偿献血工作领导小组办公室下发的《肇庆市无偿献血者及其配偶、直系亲属医疗用血费用报销暂行办法》(肇献字[1999]01号)同时废止。
