北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定
北京市人民政府办公厅
关于印发北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定的通知
各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：《北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
北京市人民政府办公厅
二○○二年十二月三十一日
北京市国家公务员违法行政行为行政处分若干试行规定
第一条为严肃行政纪律，惩处违法行政行为，建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制，依据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》和其他有关法律法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条本规定适用于本市各级国家公务员。
第三条处分国家公务员，必须依照法定程序在规定的时限内做出处理决定。
第四条给予国家公务员行政处分，依法分别由任免机关或者监察机关按照管理权限或者处理权限决定；其中给予开除处分的，应当报上级机关备案。
第五条实施违法行政行为应当追究行政纪律责任的，对直接责任人员和负有责任的主管人员给予行政处分。
第六条本规定所称直接责任人员，是指因不履行或者不正确履行规定的职责，其行为与违法行政行为有直接因果关系的国家公务员。
本规定所称负有责任的主管人员，是指在规定的职责范围内，对主管的工作不负责任，不履行或者不正确履行职责，对出现违法行政行为负有领导责任的国家公务员。
第七条本规定所称造成危害后果，是指公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害，或者在客观上造成不良影响。
第八条在行政审批过程中，有下列情形之一的，给予警告处分；情节严重的，给予记过或者记大过处分：
（一）无正当理由对行政审批申请不予受理的；
（二）无正当理由在规定审批时限内未予办理完毕的；
（三）行政审批申请人申请材料不齐全，不一次性书面告知行政审批申请人必须补齐补正的全部内容，造成危害后果的。
第九条在行政审批过程中，有下列情形之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）擅自设立或者取消行政审批事项的；
（二）对已被依法取消或者撤销的行政审批事项继续实施审批或者变相审批的；
（三）在依法规定的审批条件和标准之外，擅自增加其他条件或者限制的；
（四）无正当理由对符合规定条件应当予以批准的行政审批申请不予批准的；
（五）对不符合规定条件的行政审批申请予以批准，并造成审批行为违法无效的；
（六）违反规定程序实施行政审批的；
（七）超越职权实施行政审批的；
（八）向行政审批申请人提出购买商品、接受服务、交纳保证金、参加保险等不正当要求的。
指令下属部门或者人员违反规定办理审批事项的，依照前款规定给予行政处分。
第十条行政机关中负有监督管理职责的国家公务员不依法履行职责，对已经取得审批批准的单位，发现其不再具备审批条件而不撤销原批准，造成严重后果的，给予记过、记大过或者降级处分；造成特别严重后果的，给予撤职或者开除处分。
第十一条在行政执法过程中，有下列情形之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分：
（一）无法定依据实施行政处罚或者采取行政强制措施的；
（二）擅自设立行政处罚种类或者改变行政处罚幅度的；
（三）违反法定程序实施行政处罚或者采取行政强制措施，造成危害后果的；
（四）采取行政强制措施超过法定时限的。
第十二条在行政执法过程中，有下列情形之一的，给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分：
（一）对应当实施的检查无正当理由不实施，造成危害后果的；
（二）对发现或者群众举报的管辖范围内的违法行为不依法进行处理，或者无正当理由拖延处理，造成危害后果的；
（三）对依法应当移送有关机关处理的违法违纪案件不移送，致使违法违纪人员逃脱行政处分、行政处罚或者刑事处罚的。
第十三条对公民、法人和其他组织之间的纠纷、争议进行裁决时，滥用职权，徇私枉法的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。
第十四条无正当理由拒不执行上级行政机关依法作出的决定、命令或者重大工作部署的，给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
第十五条不履行或者不正确履行法定职责，对发生的重大安全事故、重大案件或者其他造成恶劣影响的事件负有责任的，根据危害后果以及所负的责任，给予警告、记过、记大过、降级、撤职或者开除处分。
第十六条刁难、粗暴对待行政管理相对人，或者对行政管理相对人打击报复，造成危害后果的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十七条对职责范围内的工作推诿扯皮，不负责任，造成危害后果的，给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
第十八条擅自使用、调换、变卖或者损毁被依法查封、扣押、冻结、没收等的财物的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第十九条违反规定，应当回避而不回避，影响公正执行公务的，给予警告或者记过处分；情节严重的，给予记大过或者降级处分。
第二十条在实施行政行为过程中，隐瞒真实情况，弄虚作假的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第二十一条在实施行政行为过程中，泄露国家秘密，或者泄露因履行职责掌握的商业秘密或者个人隐私，造成危害后果的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第二十二条对违反行政事业性收费和罚没收入“收支两条线”管理规定的，依照国务院《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》及本市相关规定，给予行政处分。
第二十三条在实施行政行为过程中，利用职务或者工作上的便利，为自己、配偶、子女或者其他人谋取不正当利益的，给予警告、记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
第二十四条被处分人员对行政处分决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政监察法》和《国家公务员暂行条例》及《北京市国家公务员申诉控告暂行办法》的有关规定提出申诉。
第二十五条对违反行政纪律取得的财物，应当依法或者依照有关规定予以没收、追缴或者责令退赔。
第二十六条因实施违法行政行为而侵犯公民、法人和其他组织的合法权益，造成危害后果的，在追究有关责任人员行政纪律责任的同时，应当责令其向当事人赔礼道歉；造成损害并涉及赔偿的，依照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定实施追偿。
第二十七条有下列情形之一的，应当从重处分：
（一）在受行政处分期间故意违法违纪，应当给予行政处分的；
（二）有本规定中两种以上（含两种）应当受到行政处分的违法行政行为、违纪行为的；
（三）伪造、销毁、隐匿证据或者隐瞒违法违纪事实的；
（四）包庇同案人的；
（五）干扰、阻碍对其违法违纪行为进行调查的；
（六）强迫、唆使他人违法违纪的；
（七）打击报复举报人、证人或者案件经办人的；
（八）有其他依法应当从重处分情节的。
第二十八条有下列情形之一的，可以从轻或者减轻处分：
（一）主动检查违法行政行为、违纪行为并及时予以纠正，或者积极配合组织调查，主动说明违法违纪行为的真实情况并提供相关证据的；
（二）主动采取措施，减少或者避免损失，或者及时消除不良影响的；
（三）检举、揭发他人违法行政行为、违纪行为，情况属实的；
（四）有其他依法可以从轻或者减轻处分情节的。
第二十九条违纪行为情节轻微，经过批评教育后改正的，可以免予行政处分。
第三十条违法行政行为情节轻微尚不够行政处分的，依照《北京市国家公务员行政告诫暂行规定》给予行政告诫。
第三十一条违法行政行为构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十二条受委托或者被授权行使上述行政管理权的行政机关以外的组织或者机构中的工作人员，参照执行本规定。
第三十三条本规定施行中的有关问题，由市监察局会同有关部门协调解决。
第三十四条本规定自2003年1月1日起施行。
关于印发《2011年保险业“小金库”专项治理工作实施方案》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《2011年保险业“小金库”专项治理工作实施方案》的通知
保监发〔2011〕15号
各保监局，各国有及国有控股保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司、保险经纪公司、保险公估公司，中国保险行业协会、中国保险学会、中国精算师协会:
根据中央治理“小金库”工作领导小组《关于印发〈2011年“小金库”专项治理工作实施方案〉的通知》（中治金〔2011〕2号），保监会制定了《2011年保险业“小金库”专项治理工作实施方案》。现印发给你们，请认真贯彻执行。
请各保监局将《2011年保险业“小金库”专项治理工作实施方案》转发给辖区内国有及国有控股保险代理公司。
中国保险监督管理委员会
二○一一年三月三十一日
2011年保险业“小金库”专项治理工作实施方案
为深入贯彻落实党中央、国务院的部署和要求，继续深化“小金库”专项治理工作，根据中央治理“小金库”工作领导小组《关于印发〈2011年“小金库”专项治理工作实施方案〉的通知》（中治金〔2011〕2号）的要求，现制定《2011年保险业“小金库”专项治理工作实施方案》（以下简称《方案》）如下：
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真学习贯彻党的十七届四中全会和中央纪委第四次、第五次、第六次全会精神，特别是胡锦涛同志在中央纪委第六次全会上的重要讲话精神，切实把以人为本、执政为民贯彻落实到“小金库”治理工作中。按照中央要求，落实综合治理、纠建并举、注重预防的原则，继续全面深入推进保监会系统、国有及国有控股保险机构和保险社会团体“小金库”治理工作，进一步巩固专项治理成果，构建和完善防治“小金库”长效工作机制。
二、任务目标
在党中央、国务院的领导下，按照彻底清理“小金库”的工作要求，分级负责，分口把关，统筹兼顾，整体推进，结合保险业实际，全面深入推进保监会系统、国有及国有控股保险机构和保险社会团体“小金库”专项治理工作。着力解决工作不重视、走过场以及工作不平衡的问题，坚决扫除专项治理工作死角，始终抓住构建和完善防治“小金库”长效机制这个根本任务。保监会系统要巩固成果、防止反弹，特别是对于自查自纠“零申报”的单位，要认真组织复查；国有及国有控股保险机构要总结经验，继续深入展开；社会团体要加大力度，抓好整改落实。要注重总结专项治理经验，建立健全长效机制，探索从源头上根治的有效途径。
三、时间步骤
2011年要继续深入推进保监会系统、国有及国有控股保险机构和保险社会团体“小金库”专项治理，时间从《方案》下发之日起至2011年12月底结束，主要分为全面复查、督导抽查、整改落实、机制建设和总结验收5个阶段。
（一）全面复查（截至2011年5月底）
凡列入“小金库”专项治理范围的单位，都要认真组织复查。国有及国有控股保险机构的复查范围仍然按照《关于印发〈国有及国有控股保险机构“小金库”专项治理试点工作方案〉的通知》（保监发〔2010〕65号文）的精神严格执行。保监会系统、国有及国有控股保险机构、保险社会团体都要确保复查面达到100%。保监会系统的复查要结合2010年摸底排查的整改和检查进行；国有及国有控股保险机构和保险社会团体的复查可在2010年的基础上开展自查自纠“回头看”。各保监局和保监分局、各国有及国有控股保险机构、各保险社团主要负责人对全面复查工作负完全责任。要在复查中落实公示制、承诺制和问责制，将复查情况在单位内部进行公示和承诺，并明确责任追究的规定，接受群众监督。
保险业治理“小金库”工作领导小组负责组织保监会系统、国有及国有控股保险机构和保险社会团体的全面复查。要加强对复查工作的组织领导和督促指导，坚决扫除治理工作死角。
对全面复查中发现的“小金库”问题和各类违法违规问题，要及时整改纠正。复查工作结束后，各单位要填报《单位“小金库”全面复查报告表》（见附件《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》的附件1），并附文字说明，于6月5日前报保险业治理“小金库”工作领导小组办公室。保险业治理“小金库”工作领导小组办公室汇总填列《小金库”全面复查统计表》（见附件《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》的附件2），于6月15日前将复查统计表和文字说明报送中央治理“小金库”工作领导小组办公室。
（二）督导抽查（截至2011年7月底）
在全面复查的基础上，原则上利用6、7两个月的时间，中央“小金库”治理机构抽调专门力量组织开展工作督导，并选取具有典型性的单位进行重点抽查。同时，保险业治理“小金库”工作领导小组将派出工作组，对中央治理“小金库“工作领导小组办公室未抽查的单位进行重点抽查。
督导抽查过程中要认真梳理分析近年来治理工作中暴露出来的“小金库”突出问题和共性问题，主要包括以假发票套取资金设立“小金库”、虚列会议费和培训费套取资金设立“小金库”、以资产出租和处置收入设立“小金库”、以地方财政补助收入设立“小金库”、虚列成本费用转出资金设立“小金库”和使用“小金库”款项购买消费卡等。对有关单位的督导抽查应当重点关注：
1、管理链条长、分支机构多的单位；
2、内控比较差的单位；
3、以前检查发现存在“小金库”问题的单位；
4、有群众举报的单位；
5、2009年以来自查自纠“零申报”，特别是复查措施不得力、工作走过场的单位。
督导抽查工作应在保险业治理“小金库”工作领导小组的统一组织下，由各成员部门的领导带队，有关专业人员参与共同开展。重点抽查要结合举报核查工作进行；可与其他日常监管工作相结合，整体推进，综合实施。
抽查“小金库”的时间，要按照《关于在党政机关和事业单位开展“小金库”治理工作的实施办法》（中纪发〔2009〕7号）、《社会团体“小金库”专项治理实施办法》（中纪发〔2010〕29号）、《国有及国有控股金融企业“小金库”专项治理试点实施方案》的规定掌握，必要时可追朔到以前年度。
督导抽查发现的问题必须严格执纪执法，严肃责任追究，并视情节和性质不同，进行公开曝光或内部通报。重点抽查结束后，各重点抽查工作组应将《“小金库”重点抽查统计表》（见附件《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》的附件3）、《“小金库”问题举报核查统计表》（见附件《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》的附件4）及有关文字说明，于8月5日前报保险业治理“小金库”工作领导小组办公室，保险业治理“小金库”工作领导小组办公室汇总后于8月15日前报中央治理“小金库”工作领导小组办公室。
（三）整改落实（截至2011年8月底）
要进一步加强整改落实工作。对于专项治理过程中发现的问题，按照职能分工，由中央相关部门、保险业治理“小金库”工作领导小组成员部门和相关保监局依法进行处理处罚和责任追究。保险业治理“小金库”工作领导小组成员部门和相关保监局要从年初开始首先抓好2010年发现的“小金库”问题的处理处罚和责任追究工作，并针对2011年全面复查和督导抽查工作中发现的问题，制定具体整改措施，做到资金资产处理到位、财务会计管理整改到位、违法违纪责任人员责任追究到位，确保治理工作成效。
要杜绝重检查、轻处理，重财政财务处理、轻责任人纪律处分和组织处理的现象发生，真正将处理处罚工作落到实处。要坚持处理事和处理人相结合。在依法对单位违法违规问题做出行政处理处罚的同时，严格执纪执法，落实对相关责任人员特别是领导干部的党纪政纪追究。对触犯刑律的移送司法机关查处。对于检查中发现的其他违纪违法案件线索，要按有关规定和程序办理移交。
保险业治理“小金库”工作领导小组成员部门和相关保监局要抓紧完成处理处罚等整改落实工作，并将《“小金库”治理整改落实情况统计表》（见附件《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》的附件5）和文字说明，于12月5日前报保险业治理“小金库”工作领导小组办公室，保险业治理“小金库”工作领导小组办公室汇总后，于12月15日前报中央治理“小金库”工作领导小组办公室。
（四）机制建设（截至2011年11月底）
防治“小金库”长效机制建设是“小金库”治理的根本任务。为巩固“小金库”治理成果，保险业治理“小金库”工作领导小组成员部门、各保监局、国有及国有控股保险机构以及保险社会团体要按照边治理、边研究、边总结、边完善的思路，将长效机制建设贯穿治理工作始终，坚持立说立行，注重实际效果。要深入分析“小金库”专项治理工作中暴露出的突出问题，注重从实际出发，进一步推动完善和建立健全防治“小金库”长效机制。
2011年构建防治“小金库”长效机制的主要任务是加强制度建设和加大制度执行力。保险业治理“小金库”工作领导小组各成员部门、各保监局、国有及国有控股保险机构以及保险社会团体要在12月5日前将《“小金库”治理长效机制建设统计表》（见附件《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》的附件6）及文字说明报保险业治理“小金库”工作领导小组办公室。保险业治理“小金库”工作领导小组办公室在12月15日以前将汇总的《“小金库”治理长效机制建设统计表》及文字说明报中央治理“小金库”工作领导小组办公室。
（五）总结验收（2011年12月）
认真做好“小金库”治理工作总结、评价和验收，不仅要全面汇总成效、梳理经验，而且要查找不足、积极完善。上级单位要对下级治理工作进行检查、评价和验收，检查、评价和验收过程中要通过资料分析、报表审核和现场检查等方式全面了解治理工作情况，取得实实在在的治理工作成果。
各保监局、国有及国有控股保险机构以及保险社会团体要将2011年“小金库”治理工作总结以及需要调整或补充的相关报表，于2011年12月5日以前报保险业治理“小金库”工作领导小组办公室。保险业治理“小金库”工作领导小组办公室要将2011年保险业“小金库”治理工作总结以及需要调整或补充的相关报表，于2011年12月15日以前报中央治理“小金库”工作领导小组办公室。
四、工作要求
（一）认真学习宣传，进一步提高思想认识
党中央、国务院高度重视“小金库”治理工作。党的十七届四中全会明确提出要彻底清理“小金库”。中央纪委第六次全会继第四次、第五次全会之后对 “小金库”治理工作做出了部署。近期贺国强同志又对“小金库”治理工作提出明确要求。各单位要结合学习党的十七届四中全会和中央纪委第四次、第五次全会精神，以及贺国强同志关于“小金库”治理工作的讲话和批示精神，认真学习、深刻领会、坚决贯彻胡锦涛同志在中央纪委第六次全会上的讲话精神，切实把以人为本、执政为民贯彻落实到“小金库”治理工作之中，从解决反腐倡廉建设中人民群众反映强烈的突出问题，推进党风廉政建设和反腐败工作的高度，进一步深化对治理工作重要意义的认识，切实增强责任感和使命感，以更加饱满的精神和更加昂扬的斗志投入到今年的治理工作中。
保监局、国有及国有控股保险机构和保险社会团体要积极动员部署，层层抓好落实，制定符合实际的2011年“小金库”专项治理工作实施方案，在4月底之前报保险业治理“小金库”工作领导小组办公室。
要加大宣传工作力度，在加强综合成效和正面典型宣传的同时，要在内部通报发现的“小金库”问题，进一步动员人民群众积极参与治理工作。
（二）加强组织领导，进一步完善工作机制
各单位要把握工作规律，进一步健全工作机制和工作程序，切实加强对“小金库”治理工作的组织领导，形成各司其职、各尽其责、相互配合、齐抓共管的局面。
各单位要按照力度不减、机构不撤、队伍不散的要求，切实履行职责，认真抓好“小金库”治理的具体组织落实工作，加强协调、服务和督导，及时掌握本单位的工作进展情况，对工作滞后单位开展督促指导。要善于运用约谈、诫勉、通报、检查等有效措施解决不重视、走过场等问题。
各单位主要负责人要切实担负起“小金库”治理工作的领导责任，把“小金库”治理工作摆在重要位置，做到亲自部署、亲自过问、亲自协调、亲自督办，认真抓好本单位的治理工作。
（三）突出工作重点，进一步强化综合治理
在组织专项治理工作中，要突出重点、统筹兼顾，确保工作不走过场、不留死角，并注重总结专项治理经验，建立健全长效机制。
在部署专项治理工作中，要结合实际，协调推进，努力提高治理工作效率。要把专项治理工作与厉行节约制止奢侈浪费、遏制消极腐败和不正之风在一些领域易发多发势头、保障和改善民生等重大决策部署执行情况、“三公消费”治理、会计信息质量检查等相结合。
保险业治理“小金库”工作领导小组成员部门、保监局要将“小金库”治理试点工作与日常监管工作相结合，并填报《日常监督发现“小金库”问题统计表》（见附件《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》的附件7），于12月5日前报保险业治理“小金库”工作领导小组办公室，保险业治理“小金库”工作领导小组办公室汇总后，于12月15日前报中央治理“小金库”工作领导小组办公室。
（四）坚持政策规定，进一步加大责任追究力度
要继续坚持重奖举报有功人员和单位，自查从宽、被查从严，以及严惩顶风违纪行为的政策规定。要鼓励复查、支持复查，复查发现“小金库”问题及时纠正的，原则上视同为自查自纠，适用从轻、从宽政策，但属顶风违纪的，应区别情况、严肃处理。督导抽查发现的“小金库”问题要从重、从严处理，原则上都要追究责任人员的责任。
保险业治理“小金库”工作领导小组成员部门、保监局要对复查纠正整改情况和处理处罚处分情况，特别是责任人员追究情况进行督促检查，对工作不负责任、走过场的单位，特别是主要领导，要通报批评并依法依纪严肃责任追究。
（五）注重源头防治，进一步建立健全长效机制
各保监局和保监分局、各国有及国有控股保险机构、各保险社团要按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，把防治“小金库”长效机制建设作为今年的根本任务积极推进。要结合“小金库”检查，从健全法制、完善制度、深化改革、加强监督、注重教育等方面入手，有针对性地出台制度、采取措施、推进改革，建立和完善防治“小金库”的长效机制。保险业治理“小金库”工作领导小组成员部门、保监局和各单位“小金库”治理工作领导机构要切实发挥职能作用，具体负责组织筹划各自领域的长效机制建设工作。
