中国农业发展银行关于印发《中国农业发展银行现场稽核工作基本程序》的通知
中国农业发展银行
中国农业发展银行关于印发《中国农业发展银行现场稽核工作基本程序》的通知
中国农业发展银行
中国农业发展银行各省、自治区、直辖市分行：
为提高我行的稽核工作质量，实现稽核工作的制度化、规范化和程序化，总行制定了《中国农业发展银行现场稽核工作基本程序》，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中有什么问题和情况，及时向总行反映。
附：中国农业发展银行现场稽核工作基本程序
为了提高稽核工作质量，实现稽核工作的制度化、规范化和程序化，根据（农发行字〔1996〕106号）《中国农业发展银行稽核工作暂行规定》，特制定本程序。
现场稽核工作基本程序包括稽核准备、稽核实施、稽核报告和稽核处理四个阶段。
一、稽核准备阶段
（一）确定稽核项目。稽核部门根据稽核工作计划或行长的要求确定稽核项目。稽核项目包括稽核的对象、目的、范围、内容、要求和稽核期限等。
（二）确定稽核方式。针对稽核项目确定相应的稽核方式。
（三）确定稽核人员。组成稽核工作组，并指定组长。
（四）收集稽核资料。稽核工作组收集与本次稽核有关的资料，主要包括：国家有关金融法规和制度；中国农业发展银行制定的有关规章制度；被稽核单位的有关资料和情况；以前对被稽核单位的稽核材料。
（五）制定稽核方案。在对有关资料进行认真分析研究的基础上制定稽核方案（见格式一）。方案包括下列内容：稽核的对象、目的、范围、内容和要求；稽核期限和稽核方式；工作组人员分工；稽核时间安排和工作步骤。
（六）审定稽核方案。稽核方案制定后，送稽核部门领导审阅，并呈主管行长审定。在实施过程中如遇重大变动，应报主管行长批准。
（七）发出稽核通知。稽核方案经批准后，稽核工作组须在实施稽核前向被稽核单位发出《稽核通知书》（见格式二）。根据工作需要，稽核工作组也可自带《稽核通知书》，在实施稽核时交被稽核单位。
二、稽核实施阶段
（八）进入稽核现场。稽核工作组在稽核通知规定的日期之内进驻被稽核单位，出示稽核证，并向被稽核单位说明本次稽核的目的、内容、要求以及需给予配合的事项。
（九）听取汇报。听取被稽核单位对与本次稽核内容有关的情况汇报，做好记录，并索取书面汇报材料。对于某些内容单一的专项稽核，也可直接进行稽核检查。
（十）调阅资料。向被稽核单位调阅有关文件、凭证、帐目和报表等资料，交接资料时应填制“资料交接记录单”（见格式三），以明确责任。
（十一）稽核检查。根据稽核方案确定的稽核内容和工作步骤，检查被稽核单位的有关凭证、帐目、报表和库存实物，认真地进行计算、分析和比较，弄清情况，作好稽核记录。特别是对发现有问题的事项，要查明原因、明确性质、分清责任、提出证据，做好详细记录。
（十二）调查取证。对需要取证的问题，要取得足够的证据，调查取证应有笔录；发函外调的要有复函；实物要有照片；原始书面材料（凭证、文件、资料等）要有复印件。
（十三）核实问题。对稽核检查中发现的所有问题，都要认真核对，综合分析。认定事项必须真实、准确并有足够的依据。
（十四）填写稽核工作底稿。整理已核实的稽核记录，认真填写稽核工作底稿（见格式四）。
三、稽核报告阶段
（十五）起草稽核报告。稽核实施阶段结束后，稽核工作组要依据金融法规和有关制度，对稽核工作底稿所列事项进行定性分类，如实写出稽核报告（封面见格式五），并由稽核组长签字。稽核报告的主要内容包括：稽核组工作情况；对被稽核单位业务工作的总体评价；稽核中发现的
问题；对问题的处理意见和建议。
（十六）征求意见。就稽核报告中所列事实部分，征求被稽核单位的意见。
（十七）提交稽核报告。稽核报告修改完善后，由稽核部门领导审阅，并呈主管行长阅示。
对因客观原因未写进稽核报告中的其他重要稽核内容，稽核组长要及时向稽核部门领导直至主管行长汇报。
四、稽核处理阶段
（十八）发出稽核结论和处理决定。稽核部门根据稽核报告作出《稽核结论和处理决定》（见格式六），经主管行长签发后，送被稽核单位执行，并抄报其上级行及有关部门。蕉稽核结论和处理决定》应包括：查证的事实；被稽核单位对事实所持态度；定性处理的依据；处理决定；处
理决定执行的时限及申请复查的时限。
涉及经济处罚的，应随《稽核结论和处理决定》发送《稽核处罚通知书》（见格式七）。
（十九）监督稽核结论和处理决定的执行。稽核行要对被稽核单位执行稽核结论和处理决定的情况实施监督，以保证各项处理决定的正确执行。被稽核单位如对稽核结论和处理决定有异议，可在收到稽核结论和处理决定后的十五日内向稽核行的上一级行提出书面复查申请。超过规定期
限，视同认可稽核结论和处理决定。在复查期间，原稽核结论和处理决定照常执行。
（二十）受理稽核复查。复查行收到被稽核单位复查申请后，应在收到申请后三十日内进行复查，复查结束后作出《复查处理决定》（见格式八），通知被稽核单位和原稽核行执行。
（二十一）反馈执行情况。被稽核单位要按照《稽核结论和处理决定》或《复查处理决定》的要求，将执行情况书面报告稽核行。稽核行应将被稽核单位执行《复查处理决定》的情况书面报告复查行。
（二十二）建立稽核档案。稽核全过程结束后，稽核部门应建立本次稽核的档案。档案包括：稽核方案；稽核通知书；资料交接记录单；签字盖章的查库记录；稽核工作底稿；证明材料；稽核报告；稽核结论和处理决定；被稽核单位的复查申请；复查处理决定以及被稽核单位对处理决
定执行情况的书面报告。
本程序自文到之日起施行，由中国农业发展银行稽核部负责解释。
附：稽核文件专用纸格式一～八（注：各分行可按本程序规定格式和内容自行印制规范用纸）
格式：一 稽核方案
被稽核单位（全称）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
被稽核单位办公地点＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
被稽核单位负责人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
被稽核单位隶属＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
稽核目的：
稽核范围、内容和要求：
稽核期限：
稽核方式：
稽核组长＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务＿＿＿＿＿＿＿＿职称＿＿＿＿＿＿＿
主 查 人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿职务＿＿＿＿＿＿＿＿职称＿＿＿＿＿
稽核工作组成员分工：
计划工作时间： 年 月 日至 年 月 日
工作步骤：
稽核部门领导意见：
年 月 日
主管行长批示：
年 月 日
格式：二 中国农业发展银行稽核通知书
农发行稽字（ ） 号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
兹指派下列人员于 月 日，对你单位
进行 稽核。请给予积极配合，做好有关资料的准备工作，并提供必
要的工作条件。
稽核工作组名单：
组 长 职务 职称
主查人 职务 职称
成 员
特此通知
中国农业发展银行 行
（公 章）
年 月 日
抄送：
格式：三 资料交接记录单
被稽核单位： 年 月 日
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 资 料 ｜ 数 ｜ 调 阅 ｜ 调阅人 ｜ 交 还 ｜ 收回资料人 ｜
｜ 名 称 ｜ 量 ｜ 日 期 ｜ 签 名 ｜ 日 期 ｜ 签 名 ｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－｜－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
格式：四 稽核工作底稿
被稽核单位：
稽核日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜稽核项目：
｜
｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜稽核问题摘要：
｜
｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜稽核工作组意见：
｜
｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
稽核组长： 稽核员： 年 月 日
格式：五（封面） 中国农业发展银行 行 稽 核 报 告 书
稽字（ ）号
被稽核单位＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
稽核组组长＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
执 笔＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
报告日期 年 月 日
格式：六 中国农业发展银行稽核结论和处理决定
农发行稽字（ ） 号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
对上述决定如有异议，可在本决定发出后十五日内向我行的上一级行提出
复查申请。在复查期间，上述决定照常执行。
特此通知
中国农业发展银行 行
（公 章）
年 月 日
抄送：
格式：七 中国农业发展银行稽核处罚通知书
农发行稽字（ ） 号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
根据我行 年第 号《稽核结论和处理决定》对你单位进行以下处
罚：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 项 目 ｜ 罚 息 ｜ 罚 款 ｜ 没 收 ｜ 共 计 ｜
｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 人民币 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ 美 元 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
共计人民币（大写）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
外币（折美元）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
请你单位在 年 月 日以前将上述款项划缴我行下述帐户。
过期未缴，我行有权扣收。
帐户单位名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
帐 号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
开 户 银 行：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
中国农业发展银行 行
（公 章）
年 月 日
格式：八 中国农业发展银行复查处理决定
农发行稽字（ ） 号
＿＿＿＿＿＿＿＿＿：
特此通知
中国农业发展银行 行
（公 章）
年 月 日
抄送：
1996年8月15日
关于印发河池市城市区域环境噪声标准适用区域划分规定的通知
广西壮族自治区河池市人民政府办公室
河政办发［2006］141号
关于印发河池市城市区域环境噪声标准适用区域划分规定的通知
金城江区人民政府，市直各有关单位：
《河池市<城市区域环境噪声标准>适用区域划分规定》已经市人民政府同意，现予印发。各有关单位要高度重视，广泛宣传，并及时组织力量，共同配合，协调行动，抓好方案的组织实施工作，努力实现市委、市人民政府提出的环境综合整治目标。
二○○六年十月九日
河池市《城市区域环境噪声标准》适用
区域划分规定
第一条 为控制城市噪声污染，改善和提高城市声环境质量，依据国家《城市区域环境噪声适用区划分技术规范》（GB/T15190-94）和本市城市总体规划及城市的自然地貌，结合市区的建设现状和环境噪声污染分布情况及特点，制定本规定。
第二条 划定的基本原则
（一）有效地控制噪声污染的程度和范围，提高环境质量，保障城市居民正常生活、学习和工作场所的安静。
（二）以城市总体规划的区域主导功能划定。
（三）便于城市环境噪声管理，促进环境噪声污染防治。
（四）有利于城市总体规划的实施和城市改造，做到区划科学、合理、促进经济、社会、环境协调发展。
第三条 本规定适用于河池市城市规划区范围内。
第四条 本规定引用标准是国家《城市区域环境噪声标准》（GB3096-93）。
第五条 各类噪声标准适用区域：
（一）0类标准适用区域：疗养区、高级别墅区、高级宾馆等特别需要安静的区域。
（二）1类标准适用区域：居住区、文教区、居民集中区及机关、事业单位集中区域。
（三）2类标准适用区域：居住、商业与工业混杂区，规划商业区。
（四）3类标准适用区域：规划工业区和已形成的工业集中地带。
（五）4类标准适用于城市中道路交通干线道路两侧区域，穿越城区的铁路主、次干线两侧区域的背景噪声（指不通过列车时的噪声水平）限值。
第六条 各类噪声标准适用区域应执行的噪声标准值：
（一）0类标准适用区域：昼间50dB（A）；夜间40dB（A）。
（二）1类标准适用区域：昼间55dB（A）；夜间45dB（A）。
（三）2类标准适用区域：昼间60dB（A）；夜间50dB（A）。
（四）3类标准适用区域：昼间65dB（A）；夜间55dB（A）。
（五）4类标准适用区域：昼间70dB（A）；夜间55dB（A）。
第七条 本市环境噪声标准适用区域划分为1类区域、2类区域、3类区域和4类区域。
（一）1类标准适用区域：
1.城东片区（上、下任新城区）。
2.新建社区（东至街心广场，西市第二高级中学，北以河为界，南至金城江区计生站。）
3.教育社区（北至城西路，南至明月路，东至翠玉路，西至民族中专。）
4.九龙公园（东至市技校，西至中行东方处界，北至金城江区财政局界，南至三医院住院部及至市收容站。）
5.市卫校、市第二人民医院规划区域按1类标准适用区域划定。
（二）2类标准适用区域：
1.百旺民族经济开发区（东至百旺屯、西至原糖坡、北至市金兴化工厂及以河为界、南至香炉。）
2.新建社区（东以富民路为界，西至工农路、区保育院巷道。）
3.动物园片区（东以西环路为界，西北以建设路为界。）
4.南桥、水洞片区（翠玉路、青秀路、金旺路、人民厂转盘、金辉西苑小区。）
5.虎山片区（东至山脚、西至石油公司宿舍、北至虎山脚、南至那么。）
（三）3类标准适用区域
1.城北工业园区（北环路、规划工业园区及已建成区）
2.城西路以北和建设路以西。
3.广西金河锌业集团生产区、生活区及大门前500米。
（四）4类标准适用区域
1.城市规划部门确定的已建和在建的城市主、次干线为交通干线道路，主要有：中山路（桥卜社区、北至、南至）、江北路（江北至、江东至）、解放路（解放北路、解放南路）、新建路（新建东路、新建西路、文体路）、南新东路（翠竹路、富民路）、南新西路（文苑路、利乐路）、北环路、西环路（教育路）、南环路、建设路、城西路、新建西路。
2.道路交通干线两侧区域的划分：
（1）临街建筑物高于三层楼房（含三层）或高于10米（含10米）为主的，其第一排建筑物面向道路一侧的区域划分为4类标准适用区域。
（2）临街低于三层楼房或低于10米的临街建筑（含开阔地），将道路红线外一定距离内的区域划分为4类标准适用区域，其距离的确定方法为：
第一、相邻区域为1类标准适用区域的，距离为45±5米；
第二、相邻区域为2类标准适用区域的，距离为30±5米；
第三、相邻区域为3类标准适用区域的，距离为20±5米。
（3）高于三层楼（含三层）或高于10米（含10米）的临街建筑之间，存在低于三层楼房或低于10米以下的临街建筑（含开阔地），两建筑之间小于50米的视为连接，按4类标准划定；大于或等于50米的按前款“距离的确定方法”划定。
（4）火车站广场、汽车站发车场及公交车中心点、大中型运输企业的停车场内按4类标准划定。
3.铁路两侧一定距离内区域（指铁路外侧轨道中心30米处）。其距离的确定按本条“距离确定方法”划分，不计相邻建筑物的高度。
第八条 两类功能区之间的边界处，执行较严一级标准。
第九条 穿越城区的黔桂铁路沿线两侧、机务段沿线两侧、上朝支线两侧以铁路边界（铁路外侧轨道中心30米处）为起点，面向外侧一定距离的区域划分为4类标准适用区域。
第十条 桥卜社区从中山路南铁路立交桥至北五圩坳口处按4类标准适用区域划定。
第十一条 确定为交通干线的道路，除两侧划定的4类标准适用区域外，其它区域执行所属功能区噪声标准。
第十二条 东江开发区、六圩开发区内暂未划分的区域，将根据城市规划和建设的实际情况，适时调整和划分区域环境噪声标准适用区域。
第十三条 执行本规定第七条划分的适用区域，可祥见《河池市城市区域环境噪声标准适用区域划分图》，
第十四条 环境噪声标准适用区域划分的管理按《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《河池市城市环境噪声污染防治管理规定》的规定执行。
第十五条 本规定具体应用中的问题由河池市环境保护局负责解释。
第十六条 本规定自发布之日起施行。
