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中国证券监督管理委员会


关于加强证券营业部风险防范工作的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：
为确保证券交易和结算体系的正常运行，现就加强证券营业部风险防范工作通知如下：
一、各派出机构应将防范和化解证券营业部风险作为当前市场监管的重点，督促辖区内证券经营机构做好以下工作：
（一）强化风险防范、法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于证券营业部出现的异常突发事件，其法人单位必须及时处理。
（二）恪守行业准则，确保证券交易和结算业务秩序、保障技术安全。当前要认真贯彻执行《关于转发上海证券交易所〈关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知〉的通知》（证监市场字〔1999〕22号）及其他有关规定，强化内部管理。
（三）各证券营业部要严格按照《证券营业许可证》所核准的业务范围经营，严禁为客户提供透支，严禁挪用客户交易结算资金，严禁开展自营业务。
（四）证券营业部如发生因技术故障、资金周转不灵导致兑付困难或其它原因导致不能正常经营的重大事件，应立即（不超过1小时）报告其公司总部、公司法人的业务主管机关、当地政府有关部门和证券交易所，事故处理完毕后应当向上述部门报送总结报告。报告内容应当真实、准
确。如事故的直接原因确系业外单位所致，应当在处理事故的同时及时向客户通报情况。
二、各派出机构要加强对辖区内证券营业部的监督检查，提高独立预防、协调处理突发事件的能力；对辖区内的“问题营业部”，要做到心中有数、预案有备、密切关注、及时协调；对证券营业部出现的各种突发事件，要督促证券营业部及其法人单位及时处理，对权限之内无法解决的
问题，要提出具体建议；在获悉发生突发事件的24小时之内，要将情况书面上报证监会。要对辖区内的每一起突发事件进行动态跟踪分析，并及时将总结报告报送证监会。各派出机构向证监会报告证券营业部突发事件，应包括以下内容：
（一）营业部名称、地址；
（二）营业部突发事件的原因、基本情况、可能产生的不良后果、性质等；
（三）该营业部投资者证券帐户开户数量、其中帐户内存有证券的帐户数量和开立的资金帐户数量；
（四）营业部资金情况，包括客户交易结算资金当日帐面余额、银行存款、上划公司本部清算款、与本公司其它营业部或其他机构的往来款等；
（五）营业部人员情况；
（六）派出机构已采取的措施；
（七）建议证监会采取的措施。
三、各派出机构要做好证券营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情
况并以适当的方式通报相关投资者。要积极配合证券交易所控制证券营业部的技术风险和结算风险。



1999年7月5日
广东省广州市人民政府


印发《广州市国家公务员辞职辞退实施办法》的通知
广州市人民政府


通知
各区、县级市人民政府，市府直属各单位：
现将《广州市国家公务员辞职辞退实施办法》印发给你们，请遵照执行。

广州市国家公务员辞职辞退实施办法

第一章 总 则
第一条 为保障国家公务员的合法权利，优化国家公务员队伍，根据《国家公务员暂行条例》，结合本市的实际，制定本办法。
第二条 本办法所称国家公务员的辞职，是指国家公务员依照法律、法规规定，申请终止其与国家行政机关的任用关系。
本办法所称的辞退国家公务员，是指国家行政机关依照法律、法规规定，解除其同国家公务员的任用关系。
第三条 国家公务员的辞职辞退，必须坚持实事求是的原则。严格按照规定的条件和程序办理。
第四条 本办法由广州市人事局负责组织实施。

第二章 辞 职
第五条 国家公务员要求离开国家行政机关，不再担任国家公务员职务，可以向任免机关申请辞职。
第六条 国家公务员有下列情形之一的，不得辞职：
（一）在涉及国家安全、重要机密等特殊职位上任职以及调离上述职位任职未满解密期的；
（二）重要公务尚未处理完毕，而且须由本人继续处理的；
（三）由组织选派或出资参加培训后，未满规定服务年限的，以及与单位签定了服务协定（含聘任），未满服务年限的；
（四）新录用的国家公务员，试用期满后正式任职未满三年的；
（五）正在接受审查的；
（六）其他原因不宜辞职的。
第七条 国家公务员辞职按下列程序办理：
（一）由本人向所在单位提出辞职书面申请，填写《国家公务员辞职申请表》；
（二）所在单位提出意见，按照管理权限报任免机关；
（三）任免机关人事部门进行审核；
（四）任免机关审批，并将审批结果以书面形式通知呈报单位及申请辞职的公务员，同时发给本人辞职证明。担任行政领导的公务员还应按法律程序办理免职手续。
第八条 国家公务员提出辞职申请后，所在单位或部门应当在接到辞职申请表之日起30日内提出意见并呈报审批；任免机关在接到申请表之日起90日内予以审批。凡不予批准的，应将有关材料退回原单位，并说明理由。逾期未予批复的，视为同意辞职。
国家公务员在辞职审批期间或按规定不得辞职的，不得擅自离职。对擅自离职的，给予开除处分，并不准重新录用到国家行政机关工作。
第九条 国家公务员辞职后，两年内不得到与本人原工作业务直接相关的企业、营利性事业单位以及外商驻穗机构任职。

第三章 辞 退
第十条 国家公务员有下列情况情形之一的，应予辞退：
（一）连续两年考核被确定为不称职的；
（二）不胜任现职工作，又不接受其他安排的；
（三）因单位调整、撤销、合并或者缩减编制员额需要调整工作，本人拒绝合理安排的；
（四）旷工或者无正当理由逾期不归连续超过15日，或者一年内累计超过30日的；
（五）不履行国家公务员义务，不遵守国家公务员纪律，经多次教育仍无转变或者造成不良影响，又不宜给予开除处分的。
第十一条 国家公务员有下列情形之一的，不得辞退：
（一）因公负伤致残并被确认丧失工作能力的；
（二）患严重疾病或负伤正在进行治疗的；
（三）女性公务员在孕期、产期及哺乳期内的；
（四）已立案审查未结案的；
（五）国家和省、市另有规定的。
第十二条 符合辞退规定的国家公务员，具备下列条件之一，本人申请提前退休的，经批准可予办理退休，不作辞退处理：
（一）男年满55周岁、女年满50周岁，且工作年限满20年的；
（二）工作年限满30年的。
第十三条 辞退国家公务员按下列程序办理：
（一）所在单位在核准事实的基础上，经领导集体研究提出建议，填写《辞退国家公务员审批表》，按管理权限报任免机关审批。辞退建议必须说明辞退的法定事由和事实依据。
（二）任免机关人事部门进行审核；
（三）任免机关审批后，批准辞退的，以书面形式通知呈报单位，并抄送同级政府人事部门备案，同时发给被辞退的国家公务员《辞退通知书》；不批准辞退的，应将有关材料退回原单位，并说明理由。
区、县级市以下国家行政机关辞退国家公务员，须报经所在区、县级市人民政府批准。
第十四条 国家公务员被辞退后，五年内不准重新录用到国家行政机关工作。

第四章 相关事宜
第十五条 国家公务员辞职或者被辞退后，不保留国家公务员身份，自批准之日的下月起停发工资，并同时取消国家公务员的其他福利待遇。实行聘任制的公务员被辞退后，聘用合同自行解除。
第十六条 国家公务员辞职或者被辞退，应在接到书面通知之日起15日内，办理公务交接手续和辞职、辞退手续，必要时应接受财务审计。对逾期不办理公务交接手续或拒不接受财务审计的，给予开除处分。
第十七条 国家公务员辞职或者被辞退，其人事档案由所在单位在发出书面通知后的15日内，转交同级政府人事部门所属人才流动服务机构管理。有关单位应按规定要求进行移交、接转和管理。
第十八条 国家行政机关辞退公务员，应按有关规定一次性发给辞退费，其标准按本人实际工作年限，工作每满一年（不足一年按一年计算）发给本人一个月基本工资（基础工资、职务工资、级别工资和工龄工资之和）。但最低不能少于3个月，最高不超过24个月。辞退费在单位的
行政经费中列支。
已实行失业保险的地区，不再发放辞退费。被辞退人员可按有关规定享受当地失业保险待遇。
被辞退人员重新录用为国家公务员后，再次被辞退的，发放辞退费的工作年限从重新工作之日起计算。
第十九条 国家公务员被辞退后，可到政府人事部门所属人才流动服务机构登记待业或自谋职业。一年内被企事业单位录用的，其工龄可以连续计算；超过一年的，工龄从重新工作之日起与辞退前的工作时间合并计算。重新录用后，其身份及工资待遇由录用单位按有关规定确定。
第二十条 国家公务员对辞职未被批准或者对被辞退不服的，可根据国家公务员申诉控告的有关规定申请复核或提出申诉。
国家公务员在申请复核和申诉期间，原处理决定不停止执行。
第二十一条 国家公务员辞职或被辞退后，其住房按单位的有关规定或协议办理，未签协议的，由双方协商解决。已向本人出售住房的，按本市住房改革的规定处理。
第二十二条 各级政府人事部门对公务员的辞职、辞退工作实施监督，对处理不当的，应予以纠正；对利用辞职辞退进行打击报复的，要依法追究责任；对应予辞退却拖延不办，或对国家公务员的辞职申请不按期批复的，应追究有关人员的责任。
第二十三条 国家公务员被辞退后，进行无理取闹，扰乱机关工作和社会秩序的，由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定处理，触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第二十四条 本办法自发布之日起施行。凡本市过去有关规定与本办法不符的，以本办法为准。



1996年10月15日