电子商务商业方法软件可专利性分析
李红军
摘要：电子商务随着互联网的发展而迅速发展，因之，作为电子商务基础的商业方法软件是否具有可专利性成为世界范围内讨论的话题，对此，美国，欧盟，加拿大和日本等国家总体上均倾向于对电子商务商业方法软件给于专利保护，但在我国现行的专利制度中，电子商务商业方法软件被排除在专利保护之外。笔者认为，随着电子商务在我国的飞速发展，各公司对其拥有的商业方法软件提起专利保护的要求也会越来越强烈，因此给与电子商务商业方法软件专利保护是十分必要的，应当对符合专利实质条件的电子商务商业方法软件授予专利，以促进电子商务的发展。
关键词：电子商务商业方法软件 可专利性
前 言
自从1998年美国在State Street Bank &Trust Co. v. Signature Financial Group, Inc 1案中确认对商业方法发明给予专利保护之后，有关商业方法专利的问题就已经在世界范围内引起了广泛的关注和讨论，而2000年3月美国亚马逊网络公司(Amazon.com)取得了一项名为“加盟项目”(Affiliates program)的专利（美国第602194号专利）后，关于商业方法的专利性问题的讨论延伸到电子商务领域，引起了强烈的反响，商业界普遍担心获得专利权的公司会利用这一“垄断权”胁逼其他电子商务经营者，知识产权界则认为这一授权严重地冲击了传统的专利法制度。但授与电子商务商业方法软件专利权的趋势没有因为人们的担忧而停止，这一趋势中蔓延到欧盟，加拿大和日本等众多国家。
在我国，2000年9月15日由我国台湾省申请人叶树滋提出的名为“网络视讯购物的方法”的00124805.7号发明专利申请、2001年4月28日由韩国三星电子株式会社提出的名为“英特网购物中心服务器及其购物信息提供方法”的01117406.4号发明专利申请以及2002年7月24日由我国台湾省申请人卢彦甫提出的名为“电脑网际网络经营商品销售方法”的00121467.5号发明专利申请，尽管这些专利申请尚未的到授权，但笔者认为，我国是否应该给与电子商务方法软件软件专利保护的问题已经迫在眉睫。
由于电子商务方法软件主要表现于计算机程序，因此本文主要从电子商务商业方法软件这一视角入手，对其专利性的必要性等问题进行分析。
给与电子商务商业方法软件专利保护的必要性
这种必要性首先是由于我国现有知识产权制度不足以对电子商务商业方法软件进行彻底的保护；
电子商务的商业方法或者运营方法，其表现形式是计算机程序，因此这种商业方法发明实际上又常常同时是计算机程序形式的发明；依照我国现行的知识产权法律制度，我国对计算机软件采取版权模式予以保护，这种模式的所以被选择的原因很多，其中至少是因为版权保护是自动保护，这意味着计算机程序一旦完成就可以自动得到保护，同时，通过TRIPS等一些国际条约的规定，计算机程序作为版权的客体可以在成员国范围内自动得到保护，这比通过专利保护逐个国家的申请要便捷得多。
但是，版权保护对于计算机程序是有局限性的，版权保护的是一种表达方式，而计算机程序产品的目的是增强该计算机程序所运行的计算机的功能（或者其他目标）。但对于计算机软件，吸引客户的是计算机程序的功能，功能上的差别远比表达更为重要。而版权制度恰恰在保护功能这一点上无能为力，因为版权制度仅仅禁止他人未经许可对权利人的计算机程序进行复制，侵权人完全可以避开直接的复制行为，只对权利人的计算机程序的功能进行分析，然后重新编写一个与之功能相同的程序或者竞争的计算机程序，对于这种侵占软件权利人利益的行为，版权制度不能发生任何保护作用。
在实践中，特别是在计算机程序企业中，这种发现计算机程序的功能而通过重新编写程序来避开复制的限制行为是很容易实现的。有关学者的调查结论也肯定了这一点。
尽管计算机程序开发企业可以不公开源代码来保护计算机程序背后的创意和算法，从而使计算机程序的使用人无法通过反向工程发现其中的算法。但是，这并不能根本解决问题，因为随着开放源代码的呼声越来越高，计算机程序开发企业被迫公开算法是大势所趋，同时，对于大部分程序来讲，只要根据程序的运行结果和实现的功能便可以推测出其数学算法，通过重新编写程序来实现相同的结果或者功能。
通过前述分析可以明显看出，电子商务商业方法软件作为一种程序，通过版权的模式进行保护并不能带给权利人真正的安全。
其次、由于美国、欧盟、加拿大和日本等众多国家已经对电子商务商业方法给于专利保护，这实际上给我国从事电子商务的企业带来巨大的法律风险，这种法律风险反过来要求建立我国的电子商务商业方法专利保护制度；
网络经济无地域限制，电子商务更是跨越时空，这使得传统上专利保护的“属地主义”原则正在面临挑战。美国是网络经济最发达最集中的地区，也是"B to B""B to C"等电子商务模式的发源地。随着大量的电子商务的商业方法在美国获得专利保护，必然对全世界的电子商务发展产生微妙而深远的影响。其结果很可能导致国际上有关电子商务的专利侵权诉讼日益增加，使得他国电子商务的经营者充满法律风险。例如前述亚马逊公司取得了“一点通”(One click ordering)专利，其所覆盖范围实际上远超美国国界，在因特网上，只要经营网络零售业务的公司所应用的销售方法软件表现出与之相同或近似，都可能成为被诉对象。目前我国电子商务虽处于迅速发展之中，但无论是"B to B"还是"B to C"等模式，很多是照搬或模仿美国的商业方法，其中潜在法律风险不言而喻，加入WTO之后，此种风险系数越加放大。
这种风险要求我国在电子商务商业方法的保护上采取与其他国家相同的立场，这一方面是为了促使我国电子商务企业随时注意美国、日本等国在电子商务商业方法上所申请的专利，从而防范可能的风险，另一方面也是为我国企业在全新的领域获得自主知识产权创造新的契机，从而促进我国电子商务的健康发展。
电子商务商业方法属于专利客体
在我国，依照《专利法》第2条的规定，专利的客体包括发明、实用新型和外观设计三种。其中实用新型和外观设计均不对方法提供保护。显然，如果电子商务商业方法软件希望获得专利保护，只能通过申请方法发明专利来实现。
然而，依照《专利法实施细则》第2条第1款的规定，专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。由该定义可以看出，我国专利法对于发明专利客体的界定，注重的是其技术性，具体地说，该拟专利的客体必须属于技术领域(technical field )、具有技术性质（technical character）、可以解决某个技术问题(technical problem)，并必须具有技术特征(technical features)。抽象观念、自然法则、物理现象等不能获得专利，艺术、图像、仅仅是数据和资料的排列的数据库也是如此。
这种注重客体技术性的倾向还表现在专利法第25条第1款第2项和《专利审查指南》规定中，根据《专利审查指南》的定义，智力活动，是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维运动作为媒介才能间接地作用于自然产生结果，它仅是指导人们对信息进行思维、识别、判断和记忆的规则和方法，没有采用技术手段或者利用自然法则，也未解决技术问题和产生技术效果，因而不构成技术方案，组织、生产、商业实施和经济等管理的方法及制度属于智力活动的规则和方法。
笔者认为，《专利法》和《专利审查指南》的前述界定背离了发明专利客体的主要特征，电子商务商业方法软件要获得专利保护，必须突破或者修正现行专利法对发明专利客体的界定。
众所周知，专利制度下的专利权与物权制度下的所有权尽管都是具有对世性的绝对权利，但两者的制度目的完全不同，所有权的制度目的在于保障权利人对物的占有进而促进物之利用，而专利权的制度目的在于以公共财富补偿开发人的开发成本并刺激开发人的创造欲望，从而鼓励技术创新，因此，专利制度的本质在于如何平衡开发人的利益与社会公众的利益，故而专利制度与所有权不同，没有多少道德或者政治制度的色彩，完全是一种技术性的利益分配机制，严格的说，它本身并没有保护什么。因此，我们可以认为，某项发明作为客体获得专利，并不是因为该发明本身的技术性特征，而是因为该发明具有产业上的实用性、该发明的公开能够给社会带来利益，所以社会应当向发明人支付报酬。
综上所述，笔者认为，专利法和《专利审查指南》关于发明专利的界定在强调发明专利客体技术性特征的同时，偏离了发明专利的制度目的，有逐末舍本之嫌， 应当予以修正，实现从发明专利审查的重点从“技术性”转向“实用性”的转化。
但是，需要特别指明的是，这种转化仅仅是重点的转移，而不是彻底否认发明专利的技术特征，只有具备计算机程序的电子商务商业方法才能成为可专利的客体。纯粹的商业方法与智力活动和抽象思想一样，都不应该给予专利保护，因为专利制度不应该限制人的智力活动和思考能力，不应该限制人类创新的基础和源泉。
电子商务商业方法软件构成专利的实质要件分析
在确定一件商业方法软件发明属于专利法保护的客体之后，能否授予其专利权，取决于该商业方法本身的新颖性、创造性和实用性，这里需要说明的是，由于互联网地域非地域性，任何商业方法专利权所覆盖的范围都大大超出了一国的本土，谁掌握了专利谁就掌握了电子商务经济的主动权，就控制了现存的或者潜在的市场利益，也就同时掌握了电子商务的未来。因此商业方法的专利保护不仅仅是一个法律的问题，它的背后潜藏着巨大的经济利益，追求此种利益的最大化和经济扩张正是目前专利大国扩大商业方法软件专利的深层原因。因此，相对于美国这样的专利大国，我国在授予电子商务商业方法软件专利时必须提高 “入门台阶”，严订审核标准，以免授权过多过泛而妨害我国电子商务的发展，只有具有实际应用价值、高度创新且已表现为计算机程序的商业方法才可授予专利。
（一）、新颖性
新颖性（Novelty）的概念一般都是从反面来进行定义的，即指一项发明是现有技术中没有的，依照《专利法》第22条第2款的规定，我国对专利新颖性判断采用“混合新颖性”标准。但鉴于电子商务运营无国界的特点，如果仍然采用“混合新颖性”标准，将无法准确判断电子商务方法软件的新颖性。因此，笔者认为，在判断商业方法软件专利的新颖性时，应该参照澳大利亚等国家的规定，采用“绝对新颖性”标准，即该专利申请“在世界范围内未以文字公开过、在本国未通过使用而公开的发明，视为具备了新颖性。”
（二）．创造性
创造性（Inventiveness），又称为非显而易见性,依照我国《专利法》第22条的规定，发明的创造性是指与是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，而依照欧盟、美国和日本三方专利局的第18次技术会议的一致认识，已被人们实施了的公知的商业方法只能做通常的自动化处理得到的发明不具有创造性。
根据上述界定，判断某项电子商务商业方法专利是否具有创造性，是通过和现有技术相比较来进行的。因此，在先技术的检索在商业方法软件申请的审查上有举足轻重的意义，它是决定一项发明能否通过创造性审查的第一步，然而，“在先技术”资料的缺乏和判断上不统一成为商业方法软件专利审查的严重障碍。
就美国目前所授予的商业方法专利来看，这些商业方法本身在现实生活中早已存在， 专利权人只不过最先把其应用于网络空间而已，其新颖性与创造性令人怀疑。
同时目前实现“在先技术”的统一标准尚存在困难，尽管商 业方法以前就已被人们使用，但并没有被充分记载，专利局有时很难找到这个领域的文 献；
为了解决这个难题，美国国会通过特别法案，向专利局追加拨款，建立这一数据库，而日本专利局也于1997年建立了一个计算机软件数据库。在2000年欧盟、美国和日本三方专利局的第18次技 术会议上，如何实现商业方法软件“在先技术”的高效检索已经正式列入了解决的日程， 三方专利局正在寻求一种可以执行的审查指南以适应三国的专利制度同时也兼顾其他国家。
（三）．实用性
实用性（Utility）主要是指能够在产业上应用并具有实际的效果。实用性应该是商业方法软件专利的三性要求中最容易符合要求的，因为计算机软件本身带有工具性，一个软件除非是完全脱离实际，无法应用在商业上，否则就应该视为具有了实用性。
结 论
通过前述分析，我们认为，对于因特网上电子商务商业方法软件给予专利保护，尽管争议甚大，甚至可能会产生一定的负面影响，但它符合专利制度的宗旨，可以刺激和推动电子商务的发展，具有可专利性。
但是，我们要再次强调的是，在给与电子商务商业方法专利保护的同时，应当持谨慎的态度，应当否定纯粹商业方法发明的可专利性，尽管我们认为专利制度不应当局限于对有关技术的发明创造给予保护，但是专利制度毕竟一直是在技术环境中发展起来的法律制度，这种制度必然已经带有技术性的特点，因此，纯粹商业方法发明与这种制度相去甚远，不能给于专利保护。
参考文献：
Ronald J. Mann, The Myth of the Software Patent Thicket: An Empirical Investigation of the Relationship Between Intellectual Property and Innovation in Software Firms, American Law & Economics Association Annual Meetings, 21-22.
抚顺市档案管理办法
辽宁省抚顺市人民政府
抚顺市档案管理办法
抚顺市人民政府
（抚顺市政府第25次常务会议通过）
第一章 总则
第一条 为加强档案管理，有效地保护和利用档案，使其为经济建设和社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《辽宁省档案条例》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的机关、团体、企事业单位、其他组织及个人，均应遵守本办法。
第三条 各级人民政府应当加强对本行政区域内档案工作的领导，把档案事业建设列入国民经济和社会发展计划中，建立健全档案机构，保障档案事业发展所需经费。
机关、团体、企事业单位和其他组织应当加强本单位档案工作的领导，建立健全档案机构，将档案工作纳入年度工作计划及长远发展规划，保障档案工作依法开展。各级人民政府有关部门应当按照各自的职责，配合档案行政管理部门做好档案工作。
第四条 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案的完整、准确与安全，保守国家机密，便于社会利用。
第五条 各级人民政府、档案行政管理部门及有关单位应当按《中华人民共和国档案法实施办法》，对档案工作做出显著成绩和重要贡献的单位和个人给予奖励。
第二章 档案机构及其职责
第六条 市人民政府档案行政管理部门主管本市行政区域内的档案事业，其职责是：
（一）根据有关法律、法规和国家有关方针政策，研究、制定档案工作规章制度；
（二）制定全市档案事业发展综合规划和专项计划，并组织实施；
（三）对有关法律、法规和国家有关方针政策的实施情况进行监督检查，依法查处档案违法行为；
（四）对本行政区域内县（区）档案局（馆）的档案工作，中直、省直、市直部门和单位的档案工作，实施监督和指导；
（五）组织、指导档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。
第七条 县（区）人民政府档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，其职责是：
（一）贯彻执行国家、省、市有关方针政策和有关法律、法规；
（二）制定本行政区域内的档案事业发展计划和档案规章制度，并组织实施；
（三）监督、指导本行政区域所属机关、团体、企事业单位、乡（镇）、街道和其他组织的档案工作，依法查处档案违法行为；
（四）组织、指导档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。
抚顺经济开发区、抚顺胜利经济开发区应当根据市人民政府授予的行政管理权力，指定专门部门管理本区域内档案事业，具体履行上述职责。
第八条 机关、团体、企事业单位和其他组织的档案机构，除按隶属关系接受本系统、本行业档案主管部门的监督、指导外，应当接受本行政区域相应的人民政府档案行政管理部门的监督、指导，其职责是：
（一）贯彻执行国家、省、市有关方针政策和有关法律、法规，建立健全本单位的档案工作规章制度；
（二）指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作；
（三）统一管理本单位的档案，按照规定向有关档案馆移交档案；
（四）监督、指导所属机构的档案工作。
乡（镇）人民政府、街道办事处的档案机构，除履行上述职责外，还应当在县（区）以上档案行政管理部门的监督和指导下，加强基层档案工作，完成上级部署的工作任务。
村民委员会应确定人员负责档案工作，确保档案完整、安全和提供利用。
第九条 市、县（区）综合档案馆，是集中保存、管理档案的文化事业机构，负责收集和接收本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；对所保存的档案应严格按照规定整理和保管；采取各种形式开发档案资源，为社会利用档案资源提供服务。
按照国家有关规定，经批准成立的其他各类档案馆，可以承担上述工作任务。
第十条 综合档案馆收集档案的范围，按国家、省档案行政管理部门的规定办理。专门档案馆和部门档案馆收集档案的范围，由其主管部门提出意见，经市档案行政管理部门核准。企事业单位档案馆按照国家有关规定确定收集的范围，报市档案行政管理部门备案。
第十一条 各单位应选配政治素质好、具备专业知识、取得档案管理岗位资格证书的人员从事档案工作。
从事档案咨询、鉴定、评估等业务的机构或人员，必须经市以上档案行政管理部门资质认定。
第三章 档案的管理
第十二条 档案所有权根据单位的所有制及档案的来源、形成特点确定。全民所有制单位形成的档案和非全民所有制单位使用国有资产形成的档案，属于国家所有；集体所有制单位形成的档案和个人使用集体资产形成的档案，属于集体所有；个人在非职务活动中形成的档案，或通过继
承、受赠等合法方式获得的档案归个人所有。对档案所有权有争议的，由市档案行政管理部门认定。
第十三条 本市行政区域内的机关、团体、企事业单位和其他组织，实行档案登记制度。具体办法由市档案行政管理部门制定。
第十四条 各单位应当立卷归档的文件材料，由本单位的文书或业务机构收集齐全，及时进行整理、立卷，交本单位档案机构或档案工作人员集中管理，任何人都不得据为己有或拒绝归档。
第十五条 涉及组织机构的设立、变更和撤销以及具有重大影响的活动，本单位的档案机构或档案工作人员应当对其文件材料的收集、整理和归档进行及时指导，做好保管、利用和移交工作。
第十六条 对科研成果、产品试制、设备开箱、基建工程或者其他技术项目进行鉴定、验收时，应当有本单位档案部门参加，并对应归档的文件材料进行验收。
属于市、县（区）重点项目的档案，由同级档案行政管理部门会同有关主管部门验收；未进行档案验收或者档案验收不合格的项目，不能通过项目竣工验收或鉴定。
第十七条 机关、团体、企事业单位和其他组织，应当按照国家档案局规定，定期向有关的国家档案馆移交档案。
属于市级国家综合档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满20年即向市级国家综合档案馆移交；属于县级国家综合档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满10年即向有关的县（区）级国家档案馆移交。
第十八条 经同级档案行政管理部门检查同意，专业性较强或需要保密的档案，可以延长向有关档案馆移交的期限。已撤销单位的档案因保管条件等原因，被认为可能导致档案损失的，由市档案行政管理部门责令限期改正，并按下列规定处理：
（一）属于档案馆接收范围的档案，经市档案行政管理部门检查后，可责成有关档案馆提前接收入馆，并按有关规定收取必要费用；
（二）不属于档案馆接收范围，但单位档案保管条件恶劣且难以改善的，经市档案行政管理部门检查批准后，可由有关档案馆有偿代为保管。
第十九条 市、县（区）综合档案馆应当加强对具有地方特色的档案、重要事件档案、著名人物档案的收集和保护，可以向社会征集、征购档案，可以接受捐赠、寄存的档案。
第二十条 既是文物、图书资料又是档案的，档案馆可以与博物馆、图书馆、纪念馆等单位相互交换重复件、复制件或者目录，联合举办展览、共同编辑出版有关史料或者进行史料研究。
第二十一条 各级国家档案馆应当对所保存的档案采取下列管理措施：
（一）建立科学的管理制度，逐步实现保管的规范化、标准化；
（二）配置安全保存档案的专门库房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物的必要设施；
（三）根据档案的不同等级，采取有效措施，加以保护和管理；
（四）根据需要和可能，配备适应档案现代化管理需要的技术设备。
机关、团体、企事业单位和其他组织的档案保管，根据需要，参照上述规定办理。
第二十二条 保密档案的密级变更和解密，档案部门应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施办法的规定办理。对已经超过保管期限需要销毁的档案，应当按照国家规定进行鉴定和处理，严格履行鉴定、销毁手续。
第二十三条 属于集体所有、个人所有的及其他不属于国家所有的且对国家和社会具有保存价值的或应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县（区）以上档案行政管理部门批准
；严禁向外国人和外国组织出卖或赠送。
第二十四条 属于国家所有的档案，任何组织和个人都不得出卖。
国有企事业单位因资产转让需要转让有关档案的、国有企业因转变管理体制及破产的，其档案的流向、管理，按照国家、省有关规定及《抚顺市破产转制企业档案管理办法》办理。
第四章 档案的利用和公布
第二十五条 各级国家档案馆保管的档案应当按照国家有关规定，分期分批地向社会开放，同时公布开放目录。档案开放的起始时间：
（一）中华人民共和国成立以前的档案（包括清代和清代以前的档案、民国时期的档案和革命历史档案）可向社会开放；
（二）中华人民共和国成立以来形成的档案，自形成之日起满30年可向社会开放；
（三）经济、科学、技术、文化等类档案，可以随时向社会开放。
前款所列档案中涉及国防、外交、公安、国家安全等国家重大利益的档案以及其他自形成之日起满30年但档案馆认为到期仍不宜开放的档案，经上一级档案行政管理部门批准，可以延期向社会开放。
第二十六条 档案的利用，是指对档案的阅览、复制和摘录。
组织和个人持有介绍信或者工作证、身份证等合法证明，可以利用已开放的档案。
外国人或者外国组织利用档案馆已开放的档案，须经市有关主管部门介绍以及保存该档案的档案馆同意。
机关、团体、企事业单位和其他组织以及个人，利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。
机关、团体、企事业单位和其他组织的档案机构保存的未向档案馆移交的档案，其他机关、团体、企事业单位和组织以及个人需要利用的，须经档案保存单位同意。
各级各类档案馆应当为社会利用档案创造便利条件；提供社会利用的档案，可以按照规定收取费用。
第二十七条 公布属于国家所有的档案应按《中华人民共和国档案法实施办法》第二十三条、第二十四条的规定办理。
第二十八条 各级国家档案馆对寄存档案的公布和利用，应当征得档案所有者同意。
第二十九条 利用、公布档案，不得违反国家有关知识产权保护的法律规定。
第五章 罚则
第三十条 有下列行为之一的，由市或者县（区）档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，由其主管部门依法给予行政处分：
（一）应当建立档案而不建立或不按规定归档的；
（二）将应当归档的文件、资料据为己有的；
（三）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；
（四）未经档案验收或者档案验收不合格的重点建设工程、技术改造、科学技术研究项目而进行验收、鉴定的；
（五）逾期未办理档案登记、变更手续的；
（六）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；
（七）不按照国家规定开放和提供利用档案的；
（八）档案保管不符合规定，或者因保管不当造成档案损失的；
（九）擅自设立、撤销档案馆的；
（十）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的；
（十一）拒绝接受政府档案行政管理部门监督检查或拒不改正的。
第三十一条 有下列行为之一的，除依法给予行政处分外，由市或者县（区）档案行政管理部门给予警告，并根据有关档案的价值和数量，对单位并处1万元至3万元罚款，对个人并处500元至2000元罚款；情节严重，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：
（一）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
（二）涂改、伪造档案的。
第三十二条 对违反国家规定，赠送、交换、转让、出卖、倒卖档案及其复制件的，除依法给予行政处分外，由市或者县（区）档案行政管理部门给予警告，对单位并处1万元至2万元罚款，对个人并处500元至1000元罚款，依法征购所出卖、赠送的档案；情节严重，构成犯罪
的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 违反档案法律、法规规定，造成档案损失的，由市或县（区）档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案价值，责令赔偿损失。其标准如下：
（一）永久、长期、短期保管的档案，每页分别赔偿50元、30元、20元；
（二）应当立卷归档的文件材料在未立卷前损失、无法鉴定保管期的，一律按永久保管的档案标准赔偿；
（三）造成国家档案馆一级、二级档案损失的，按保管期限确定赔偿标准每页加赔200元、100元；造成孤本档案损失的，按保管期限确定赔偿标准每页加赔300元至500元。整卷损失页数不清的，按每卷不少于30页计算。
第三十四条 罚款一律使用财政部门统一印制的收据，并全额上缴财政；赔偿款用于修复损毁的档案和档案业务建设。
第六章 附则
第三十五条 本办法施行中的具体问题由市档案局负责解释。
第三十六条 本办法自发布之日起施行。
2000年1月28日
