陕西省人民政府办公厅关于印发使用国家开发银行政策性贷款和还贷风险准备金管理办法的通知
陕西省人民政府办公厅
陕西省人民政府办公厅关于印发使用国家开发银行政策性贷款和还贷风险准备金管理办法的通知
陕政办发〔2005〕90号 2005-10-26
各设区市人民政府，省人民政府各有关工作部门、直属机构：
《陕西省人民政府使用国家开发银行政策性贷款和还贷风险准备金管理办法》已经省政府同意，现印发你们，请遵照执行。
陕西省人民政府办公厅
二○○五年十月二十六日
陕西省人民政府使用国家开发银行政策性贷款和还贷风险准备金管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对陕西省人民政府使用国家开发银行政策性贷款和还贷风险准备金的管理，提高资金使用效益，根据国家有关法律法规和陕西省人民政府与国家开发银行签订的《开发性金融合作协议》和《开发性金融合作补充协议》，特制定本办法。
第二条 本办法适用于陕西省人民政府使用国家开发银行政策性贷款项目规划、评审、建设、资金使用和还贷风险准备金管理。
第三条 使用国家开发银行政策性贷款的投资项目，必须符合国家的产业政策、陕西省国民经济和社会发展规划的要求。遵循“科学定项、专款专用、严格监督、确保安全”的原则，实现社会效益与经济效益相统一。
第四条 陕西省人民政府与国家开发银行共同确定陕西省投资集团公司、陕西省投资公司（陕西省产业投资公司）、陕西省高新技术产业投资有限公司、陕西省地方铁路公司为政策性贷款借款平台（即统贷借款法人，以下简称借款平台或借款法人），负责政策性贷款的统借统还，采用参股和项目资本金注入等方式向项目投资。陕西省投资集团公司主要负责能源化工项目投资以及省政府确定的基础设施项目的统借统还；陕西省投资公司主要负责装备制造产业项目投资；陕西省高新技术产业投资有限公司主要负责高新技术产业项目投资；陕西省地方铁路公司主要负责铁路项目投资。
第二章 管理机构和职责
第五条 成立陕西省开发性金融合作领导小组（以下简称领导小组），由省政府和国家开发银行分管负责人任组长、副组长，由省发改委、省国资委、省财政厅、省审计厅和国家开发银行陕西省分行（以下简称省开行）的负责人任成员。领导小组的主要职责：负责研究审核政策性贷款项目规划、贷款使用和偿还计划，指导协调项目建设、资金使用等重大问题。
第六条 领导小组办公室设在省发改委，由省发改委、省国资委、省财政厅和省开行等部门的相关人员组成。领导小组办公室的主要职责：
（一）编制政策性贷款项目规划；
（二）编制年度建设计划和借款资金使用计划；
（三）指导项目考察和评审工作；
（四）指导协调项目全过程的实施管理工作；
（五）会同省审计厅、省监察厅、省重大项目稽查办等部门监督检查项目实施和贷款使用情况；
（六）监督管理政策性贷款的使用、偿还和还贷风险准备金等事宜；
（七）负责非政策性贷款投资项目的咨询、推荐和有关协调工作。
第七条 各借款平台作为省政府指定的借款法人，主要职责是：
（一）负责与国家开发银行签订贷款合同；
（二）负责项目考察和评审工作；
（三）负责与投资项目单位签订资金使用协议或投资协议；
（四）负责办理资金拨付手续，并按项目建设进度拨付资金；
（五）负责对参股项目或注入资本金项目派驻董事进行管理；
（六）负责统贷资金本息的回收、偿还；
（七）汇总上报贷款项目资金使用、回收、偿还和工程进度报告；
（八）建立健全政策性贷款资金财务管理制度和项目内部风险控制制度，严格实行分账管理和分类管理。
第三章 项目规划管理
第八条 政策性贷款的使用原则是“突出重点、择优确定、注重实效、谁借用谁归还”。使用方式是参股投资、项目资本金注入和项目需要政府支持的其他方式。资金主要投向：铁路、机场、公路、电力、水利、城建等基础设施，能源化工、装备制造、高新技术等优势特色产业以及农业、社会事业等薄弱领域。
第九条 使用政策性贷款投资项目由省级项目主管部门或借款平台提出，经各借款平台认定后，领导小组办公室进行汇总，提出省政策性贷款投资项目规划草案，经领导小组研究审核后，报省政府审定。项目规划是审定借款平台借用政策性贷款投资具体项目的依据。
第十条 政策性贷款项目规划的调整，按上述程序报批审定。
第十一条 政策性贷款项目应按有关管理规定办理审批、核准或备案相关手续，参照政府直接投资项目进行管理。其项目建议书、可行性研究报告应按《国务院关于投资体制改革的决定》和我省《实施意见》的要求完成审批。
第四章 项目的审定和运作
第十二条 项目列入政策性贷款项目规划后，借款平台对投资项目进行考察，组织专家进行评审，评审通过的项目由领导小组办公室汇总报领导小组审定后，直接报省开行核贷。省开行将核准结果及时反馈给领导小组办公室和借款平台。借款平台与开行签订《项目借款合同》，与用款人签订资金使用协议或投资协议。
第十三条 评审项目应具备的条件
（一）已列入政策性贷款投资项目规划；
（二）符合政策性贷款的资金使用方向；
（三）项目已按规定程序完成审批、核准或备案；
（四）贷款项目还贷资金来源落实。
第十四条 项目评审的主要内容
（一）项目概况。包括项目法人、建设规模及内容、项目建设期等。
（二）项目投资构成。包括总投资、资本金、政策性贷款及其他资金来源；投资计划及各项资金分年到位计划。
（三）项目前期工作或建设进展情况。包括审批、核准或备案情况，已完成投资和工程量。
（四）贷款使用方案。包括：
1借款具体用途。说明贷款用于土建、设备、材料、咨询等的资金安排。
2设备和材料采购清单。说明主要设备和材料的规格、数量、单价；说明采购采用公开招标、邀请招标、询价采购或直接采购等方式。
（五）经济分析和财务评价的结论。
（六）贷款项目还贷资金来源落实情况。凡是通过借款方式实施的项目，项目单位必须向借款平台提供资产抵押、股权或收益权质押等形式的担保；涉及市属项目还必须由市财政向省财政提供反担保。
第五章 项目实施管理
第十五条 各借款平台在省开行分别开设“使用国家开发银行政策性贷款资金结算专户”，集中统一拨付资金和集中管理。
第十六条 借款平台根据项目建设进度，向领导小组办公室申报年度用款计划，经领导小组办公室审核，并编报下达建设项目年度资金使用计划后，由借款平台分项目按国家开发银行贷款程序办理资金拨付手续。年度资金使用计划如需调整，必须按上述程序报批。
第十七条 省财政厅和省开行负责对贷款具体支用情况进行监督，省发改委负责对贷款项目投资方向进行审核，省审计厅负责对贷款资金使用和偿还情况进行审计，省国资委负责对各借款平台贷款项目效益进行考核，各借款平台负责对政策性贷款资金和自有资金实行分账管理。
第十八条 项目建设单位必须严格按照财务制度和借款资金支付协议或投资协议规定的条款办理工程与设备价款结算，严格审批手续。按时向借款平台报送年度投资项目财务决算，及时编报项目竣工财务决算，各借款平台将上述情况汇总后报领导小组办公室，做到设计有概算、施工有预算、竣工有决算。
第十九条 省发改委对政策性贷款建设项目，应参照重点建设项目进行管理，加强项目稽察工作。政策性贷款建设项目实行项目法人责任制、招投标制、工程建设监理制、合同管理制。
第二十条 政策性贷款项目实行报告制度。已签订借款资金支付协议书或投资协议书的项目，项目单位每季度、每半年和年终向借款平台提交项目进度报告，内容包括资金到位和使用情况、项目进展情况、投资完成情况、效益实现情况等，借款平台将上述情况汇总后报领导小组办公室。
第六章 还贷风险准备金的使用、管理和监督
第二十一条 省财政厅在陕西省人民政府与国家开发银行签订《开发性金融合作补充协议》之日起一个月内，在省开行开立“陕西省使用国家开发银行政策性贷款还贷风险准备金（以下简称还贷风险准备金）专户”，用于归集财政安排的还贷资金。各借款平台在省开行开立“偿债资金专户”（以下简称偿债专户），用于归集纳入还贷资金来源的项目自身收益、回收的资金、分红、股权和债权转让收入、处置变现抵质押收入等，并将该偿债资金专户作为贷款质押担保。
第二十二条 按照各借款平台与省开行签订的政策性借款合同约定的日期和数额，在借款平台以其偿债专户中的资金不足以清偿借款合同项下债务时，用还贷风险准备金弥补借款平台偿债资金的缺口。
第二十三条 各借款平台每年应根据政策性借款合同规定的分年还款计划，编制下年度偿还贷款本息计划，并于11月底前报送省财政厅，由省财政厅汇总后负责编报含归还国家开发银行贷款本息的预算，并按规定程序报批。
第二十四条 还贷风险准备金来源包括：
（一）陕西省本级财政预算安排的还贷资金；
（二）省级财政专项资金、政府性基金、专项收入等；
（三）还贷风险准备金专户资金收益；
（四）使用政策性贷款项目投产后上缴财政的收益；
（五）其他可用于还贷的财政性资金。
第二十五条 省财政厅每年将属于还贷风险准备金来源中用于当年政策性贷款到期的偿债本息资金最多分四次划入还贷风险准备金专户。
第二十六条 还贷风险准备金的支用
（一）借款平台必须要求用款项目单位通过其在省开行开立的偿债专户，及时按借款合同规定的期限和金额归集偿债资金，并在每笔贷款本息到期日30日前，查验偿债专户余额。若余额不足以还贷，要积极筹措和催收还贷资金；对经过催收仍不能按期足额还贷的借款单位，有权依法对抵质押物进行处置，同时向领导小组办公室提交动用还贷风险准备金申请书。
（二）省开行在每笔贷款本息到期日20日前，查验偿债专户余额。若余额不足以偿还到期贷款本息，应根据到期贷款本息与偿债专户资金余额的缺口，及时向领导小组办公室出具还贷缺口资金通知书。
（三）领导小组办公室根据还贷缺口资金通知书和动用还贷风险准备金申请书进行初审，并经领导小组审核后报省政府审定。贷款本息到期日10日前完成审批手续，并由省财政厅按到期贷款本息的缺口补足还贷风险准备金专户余额。
（四）贷款本息到期时，若借款平台未能按期还本付息，省财政厅根据省政府批准的动用还贷风险准备金数额，将用于弥补到期贷款本息缺口的还贷风险准备金，从还贷风险准备金专户转入借款平台偿债专户，代为偿还借款平台应付本息；若贷款项目有抵押、质押，借款平台须同时启动对抵质押物的处置程序，并将其所得收益及时上缴财政；若省财政厅未及时划款，省开行可以特种转账方式直接从还贷风险准备金专户划转。
第二十七条 还贷风险准备金实行余额动态管理，省财政厅可以对还贷风险准备金专户内资金进行正常的资金调度，但在国家开发银行每笔贷款本息到期日10日前，还贷风险准备金专户余额必须能够弥补借款平台偿还国家开发银行的到期本息资金缺口。
第二十八条 借款平台在省开行开立的偿债专户中余额多于国家开发银行当期到期贷款本息时，如需提前还款，应提前60日，经领导小组办公室核准，由借款平台向省开行提出书面申请，经同意后，按照借款合同约定的方式还款。
第二十九条 还贷风险准备金的风险控制
（一）借款平台对项目单位提供的担保或抵质押物进行认定（抵质押物需由中介机构按现值法进行评估），对担保的合法性和可靠性进行审查。省投资集团公司承贷省政府确定的基础设施项目，可按项目借款额的2‰在收回借款时一次性向项目单位收取费用。项目用款单位有义务在约定的本息偿付日，将资金存入借款平台在省开行开立的结算账户，逾期不还者，借款平台有权对抵质押物进行处置，对担保企业通过法律程序追究连带偿还责任。抵质押物处置所得收益，应及时上缴财政，由省财政厅用于安排政策性贷款还贷风险准备金。
（二）借款平台以投资方式投入经营性建设项目形成的股权转让或拍卖收回的资金按法定程序上缴省财政，优先用于偿还开行政策性贷款本息。
（三）政策性贷款的建设项目实行借款法人和项目法人还贷终身负责制。依法应由借款法人和项目法人承担的还款责任，不因有关当事人工作单位或职务变动、退休或退职等原因而免除。
（四）由市财政向省财政提供反担保的建设项目，按借款平台和项目单位约定的借款期限和数额不能足额偿还政策性贷款本息时，省财政厅有权扣划市财政相应款项。
（五）使用政策性贷款的经营性建设项目投产后，若当期收益足额偿付本息后仍有结余，扣除必要的营运资金后，剩余收益应上缴省财政，统筹用于政策性贷款本息的偿还。
第三十条 相关部门和单位要严格执行本办法，积极组织收入，不得截留、挪用贷款及还贷资金。政策性贷款的结算账户、还贷风险准备金账户、偿债专户与借款平台的其他账户应严格区分，不得相互截留、挪用。如有截留、挪用的责令整改，限期归还原资金渠道，并对相关责任人按规定给予行政处分。涉嫌犯罪的，移交司法机关依法追究其刑事责任。
第三十一条 使用政策性贷款项目和还贷风险准备金的管理，接受监察、审计、财政等部门的监督检查和社会监督。
第七章 附 则
第三十二条 本办法自印发之日起施行。
第三十三条 本办法由领导小组办公室负责解释。
电力市场监管办法
国家电力监管委员会
《电力市场监管办法》(电监会11号令）
关于公布《电力市场监管办法》的令
各有关单位：
《电力市场监管办法》已经2005年9月28日国家电力监管委员会主席办公会议通过，现予公布，自2005年12月1日起施行。
电力市场监管办法
第一章 总 则
第一条 为了维护电力市场秩序，保证电力市场的统一、开放、竞争、有序，根据《电力监管条例》和有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的电力市场监管。
第三条 国家电力监管委员会（以下简称电监会）履行全国电力市场监管职责。
国家电力监管委员会区域监管局（以下简称区域电监局）负责辖区内电力市场监管工作。国家电力监管委员会城市监管办公室协助区域电监局从事电力市场监管工作。
第四条 电力市场监管依法进行，并遵循公开、公正和效率的原则。
第五条 电力市场主体、电力调度交易机构应当自觉遵守有关电力市场的法规、规章。
第六条 任何单位和个人对违反本规定的行为有权向电力监管机构举报，电力监管机构应当及时处理，并为举报人保密。
第二章 监管对象与内容
第七条 电力市场监管的对象包括电力市场主体和电力调度交易机构。电力市场主体包括按照有关规定取得电力业务许可证的发电企业、输电企业、供电企业，以及经电力监管机构核准的用户。电力调度交易机构包括区域电力调度交易中心和省、自治区、直辖市电力调度机构。
前款所称供电企业包括独立配售电企业；前款所称区域电力调度交易中心包括区域电力调度中心、区域电力交易中心。
第八条 电力监管机构对电力市场主体和电力调度交易机构的下列情况实施监管：
（一） 履行电力系统安全义务的情况；
（二） 进入和退出电力市场的情况；
（三） 参与电力市场交易资质的情况；
（四） 执行电力市场运行规则的情况；
（五） 进行交易和电费结算情况；
（六） 披露信息的情况；
（七） 执行国家标准、行业标准的情况;
（八） 平衡资金账户管理和资金使用情况。
第九条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对发电企业的下列情况实施监管：
（一） 在各电力市场中所占份额的比例；
（二） 新增装机、兼并、重组、股权变动或者租赁经营的情况；
（三） 不正当竞争、串通报价和违规交易行为；
（四） 执行调度指令的情况；
（五） 执行与用户签订的有关合同的情况。
第十条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对输电企业的下列情况实施监管：
（一） 公平、无歧视开放电网和提供输电服务的情况；
（二） 电网互联的情况；
（三） 所属发电企业的发电情况；
（四） 执行输电价格的情况；
（五） 对有偿辅助服务补偿的情况。
第十一条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对供电企业的下列情况实施监管：
（一） 执行配电价格、售电价格的情况；
（二） 按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的情况。
第十二条 除本办法第八条所列情况外，电力监管机构还对电力调度交易机构的下列情况实施监管：
（一） 公开、公平、公正地实施电力调度的情况；
（二） 执行电力调度规则的情况；
（三） 按照电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；
（四） 对电力市场实施干预的情况；
（五） 对电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和管理的情况；
（六） 执行市场限价的情况。
第十三条 电力监管机构对用户履行与发电企业签订的有关合同的情况进行监管。
第三章 电力市场运营规则
第十四条 电力监管机构负责制定并组织实施电力市场运营规则。电力市场运营规则包括电力市场运营基本规则、区域电力市场运营规则和与区域电力市场运营规则相配套的相关细则。
第十五条 电监会制定电力市场运营基本规则；区域电监局拟定区域电力市场运营规则，报电监会批准后执行；区域电监局制定与区域电力市场运营规则配套的有关细则，报电监会备案。
第十六条 有下列情形之一的，电力监管机构应当修改电力市场运营规则：
（一） 法律或者国家政策发生重大调整的；
（二） 电力市场运行环境发生重大变化的；
（三） 电力市场主体或者电力调度交易机构提出修改的意见和建议，电力监管机构认为确有必要的；
（四） 电力监管机构认为必要的其他情形。
第十七条 电力监管机构制定或者修改电力市场运营规则，应当充分听取电力市场主体、电力调度交易机构、相关利益主体和社会有关方面的意见。
第四章 电力市场注册管理
第十八条 电力市场实行注册管理制度。进入或者退出电力市场应当办理相应的注册手续。电力调度交易机构具体负责电力市场注册管理工作。
第十九条 电力市场主体进入电力市场,应当向电力调度交易机构提出注册申请。经过批准后，方可参与电力市场交易。电力市场主体申请进入注册应当符合下列条件：
（一） 取得电力业务许可证并在工商行政管理部门登记、注册；
（二） 承诺遵守电力市场运营的法律法规并履行电力市场主体的责任和义务；
（三） 具有符合电力市场要求的技术条件。
第二十条 电力市场主体申请进入注册应当提供与申请事项有关的经济、技术、安全等信息。
第二十一条 电力市场主体变更注册或者撤销注册，应当按照区域电力市场运营规则的规定，向电力调度交易机构提出书面申请。经过批准后，方可变更或者撤销注册。
第二十二条 电力调度交易机构应当按照电力市场运营规则规定的程序和时限，办理注册手续。注册审核情况应当向电力市场主体公布并报电力监管机构备案。
第五章 电力市场干预与中止
第二十三条 电力调度交易机构为保证电力市场安全运营，依据电力市场运营规则，可以进行市场干预。电力调度交易机构进行市场干预应当向电力市场主体公布干预原因。
第二十四条 有下列情形之一的，电力调度交易机构可以进行市场干预：
（一） 电力系统出力不足，无法保证电力市场正常运行的；
（二） 电力系统内发生重大事故危及电网安全的；
（三） 电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生故障导致交易无法正常进行的；
（四） 电力监管机构做出中止电力市场决定的；
（五） 电力监管机构规定的其他情形。
第二十五条 有下列情形之一的，电力监管机构可以做出中止电力市场的决定，并向电力市场主体公布中止原因：
（一） 电力市场未按照规则运行和管理的；
（二） 电力市场运营规则不适应电力市场交易需要，必须进行重大修改的；
（三） 电力市场交易发生恶意串通操纵市场的行为，并严重影响交易结果的；
（四） 电力市场技术支持系统、自动化系统、数据通信系统等发生重大故障，导致交易长时间无法进行的；
（五） 因不可抗力不能竞价交易的；
（六） 电力监管机构规定的其他情形。
第二十六条 干预或者中止电力市场时，电力市场交易的方式按照区域电力市场运营规则执行。
第二十七条 干预或者中止电力市场期间，电力调度交易机构应当采取措施保证电力系统安全，记录干预或者中止过程，并向电力监管机构报告。电力监管机构应当向电力市场主体公布干预或中止过程。
第六章 电力市场争议处理
第二十八条 电力市场主体之间、电力市场主体与电力调度交易机构之间因电力市场交易发生争议，由电力监管机构依法协调或者裁决。其中，因履行合同发生的争议，可以由电力监管机构按照电力争议调解的有关规定进行调解。
第二十九条 电力市场主体、电力调度交易机构对电力监管机构的处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第七章 信息公开与披露
第三十条 电力监管机构按照电力监管信息公开的有关规定向电力投资者、经营者、使用者和社会公众公开电力市场监管信息。
第三十一条 电力市场主体、电力调度交易机构应当按照有关规定，及时、真实、准确和完整地披露有关信息。
第三十二条 电力监管机构、电力市场主体、电力调度交易机构不得泄露影响公平竞争的交易秘密。
第八章 法律责任
第三十三条 电力监管机构从事监管工作的人员违反有关规定的，按照《电力监管条例》第二十九条的规定处理。
第三十四条 电力市场主体违反本办法规定，有下列情形之一的，按照《电力监管条例》第三十一条的规定处理：
（一） 未按照规定办理电力市场注册手续的；
（二） 提供虚假注册资料的；
（三） 未履行电力系统安全义务的；
（四） 有关设备、设施不符合国家标准、行业标准的；
（五） 行使市场操纵力的；
（六） 有不正当竞争、串通报价等违规交易行为的；
（七） 不执行调度指令的；
（八） 发电厂并网、电网互联不遵守有关规章、规则的。
第三十五条 供电企业未按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的，按照《电力监管条例》第三十二条的规定处理。
第三十六条 电力调度交易机构违反本办法规定，有下列情形之一的，按照《电力监管条例》第三十三条的规定处理：
（一） 未按照规定办理电力市场注册的；
（二） 未按照电力市场运行规则组织电力市场交易的；
（三） 未按照规定公开、公平、公正地实施电力调度的；
（四） 未执行电力调度规则的；
（五） 未按照规定对电力市场进行干预的；
（六） 泄露电力交易内幕信息的。
第三十七条 电力企业、电力调度交易机构未按照本办法和电力市场运行规则的规定披露有关信息的，按照《电力监管条例》第三十四条的有关规定处理。
第九章 附 则
第三十八条 电力业务许可证制度实施以前，电力企业进入电力市场的资格，由电力监管机构审查批准。
第三十九条 区域电监局应当根据本办法制定实施办法，报电监会批准后实施。
第四十条 本办法自2005年12月1日起施行。国家电力监管委员会2003年7月24日公布的《电力市场监管办法（试行）》同时废止。
