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中国证券监督管理委员会


关于切实做好期货经纪公司1998年度年检工作的通知
证监会



各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：
根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号）要求，自1999年起，将进一步完善年检制度，注销不符合规定的期货经纪公司，规范和整顿期货经纪行业。期货经纪公司年检工作，事关期货市场规范试点的大局，各地证监会监管机构要高度重视
，严格把关，认真做好以下几项工作：
一、要加强现场检查。对年检要求的各项内容要逐项核查，掌握期货经纪公司的真实情况。辖区内公司在10家以下的，要对全部公司实施现场检查；辖区内公司在10家以上的，可选定重点公司进行现场抽查，重点抽查公司不得少于公司总数的50％。其控股公司已暴露出问题和财
务状况差的公司，均应列入重点抽查范围。
二、严格审核公司的资产财务状况。本次年检重点审查期货经纪公司保证金的安全性、注册资本的到位率、资产财务状况和遵纪守法情况。具体内容是：1．检查保证金的收取、存放、使用和管理情况；2．检查公司净资产是否达到注册资本的80％，是否有抽逃资本金的现象；3．
审核期货经纪公司的财务状况，审查公司的资产结构、风险损失准备金、流动比率及抗风险能力；4．审查公司的遵纪守法情况。保证金安全性差、抽逃资本金、或严重违规以及存在大量不良资产、财务状况差、缺乏抵御风险能力的公司，不予通过年检初检。
三、对于不予通过初检的期货经纪公司，要制定切实可行的清盘预案，并对可能发生的问题提出有效的应变措施，确保客户保证金的安全，切实防范和化解风险。
四、发现重大隐情要立即采取有效防范措施，对其资金、主要负责人实行监控，并及时上报。
五、各派出机构要恪尽职守，坚持原则，严格把关。对于报送虚假材料或帮助公司蒙骗过关的，要追究有关人员的责任。



1999年3月15日
湖南省岳阳市人民政府办公室


岳阳市人民政府办公室关于印发岳阳市小型水库安全管护员管理暂行办法的通知（岳政办发[2012]13号）



　　各县、市、区人民政府，岳阳经济技术开发区、城陵矶临港产业新区、南湖风景区、屈原管理区，市直各单位，中央、省属驻岳各单位：

　　《岳阳市小型水库安全管护员管理暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。



　　二○一二年四月二十四日



　　岳阳市小型水库安全管护员管理暂行办法


　　第一条 为加强小型水库管理，保障其安全运行，充分发挥工程效益，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》和国务院《水库大坝安全管理条例》(国务院令第78号)等法律法规，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本市境内在册的小型水库的安全管护员的管理。

　　第三条 本办法所指水库是指本市境内在山沟或河流的狭口处建造拦河坝形成的人工湖泊。

　　本办法所称小型水库包括小Ⅰ型水库和小Ⅱ型水库。小Ⅰ型水库是指库容在100万立方米以上1000万立方米以下的水库;小Ⅱ型水库是指库容在10万立方米以上100万立方米以下的水库。

　　第四条 水行政主管部门负责安全管护员的聘任、管理和考核工作。

　　第五条 小型水库实行安全管护员管理制度，安全管护员实行聘任制。

　　第六条 小Ⅰ型水库聘用2-3名安全管护员，小Ⅱ型水库聘用1名安全管护员，其中设立了水库管理所的由水库管理所指定专人担任安全管护员。

　　第七条 安全管护员聘用条件

　　(一)身体健康，初中以上文化水平，具备一定水库管理知识，年龄在25-55周岁之间的男性公民。

　　(二)工作认真，责任心强，能正常履行水库安全管护员职责。

　　(三)优先选聘居住在水库附近的人员。

　　(四)乡镇在职人员和水库水面承包人一律不得担任水库安全管护员，同一人不得同时担任2座以上水库安全管护员。

　　(五)水行政主管部门规定的其他条件。

　　第八条 安全管护员聘用程序

　　(一)本人自愿报名，由村支两委推荐，水库所在地的乡镇水管站审查，报县级水行政主管部门审批备案。

　　(二)水库所在地的乡镇水管站与安全管护员签订聘用合同，并张榜公布，接受群众监督。

　　(三)安全管护员应经县级水行政主管部门培训，取得培训合格证书后，方可上岗。

　　(四)安全管护员实行一年一聘，聘用期间不得随意更换。如确需更换，水库所在地的乡镇水管站应按照聘用程序，重新聘用安全管护员。

　　(五)跨乡(镇)、县(市、区)行政区域的水库安全管护员由上一级水行政主管部门聘用。

　　第九条 安全管护员应认真学习有关法律法规及业务知识，密切注视当地气象预报和水雨情，熟知工程存在的问题，熟悉水库度汛预案，定期检查水库安全状况，制止人为影响水库安全行为发生。

　　第十条 安全管护员应严格落实上级防汛部门下达的水库度汛方案和执行防汛调度命令，认真执行水库报汛规定和日常管理规定。

　　第十一条 安全管护员应按要求开展水库工程巡查，维护大坝整洁。非汛期(10月1日至次年3月31日)，每周至少巡查1次。汛期(4月1日至9月30日)，当库水位低于汛限水位时，每天至少巡查1次;当库水位达到汛限水位以上时，每天至少巡查2次;当遇暴雨、洪水、有感地震、库水位骤升骤降、超过历史最高水位、水库工程出现较大险情或出现其他危险迹象时，必须坚持24小时值守。对可能出现的险情应及时报告乡级防汛指挥机构和水管站，乡级防汛指挥机构应组织专门人员进行连续监测。巡查记录应存档备查。

　　第十二条 安全管护员负责水库的水雨情观测和记录。非汛期每月27日，汛期每月7日、17日、27日应向乡级防汛指挥机构和水管站报告水库水位和蓄水情况;当库区内出现大到暴雨时，应及时观察汛情，加密报汛;当水库出现险情或异常情况时，应立即向乡级防汛指挥机构和水管站报告。

　　第十三条 安全管护员负责保管好水库现场储存的防汛物资，制止破坏水库工程设施的行为。

　　第十四条 每年10月份，县级水行政主管部门会同乡级人民政府对乡级水管站和安全管护员进行年度工作考核。

　　第十五条 对管护工作到位、责任心强、作出突出贡献的安全管护员，县级水行政主管部门应给予表彰和奖励。对擅离职守，迟报、瞒报、漏报汛情、工情等行为，视情节轻重，依法追究其责任。

　　第十六条 安全管护员补助费由岳阳市财政每年补助每座水库2000元;县级财政配套每年补助每座小Ⅰ型水库4000-7000元、小Ⅱ型水库1000元;由县级水行政主管部门集中统一发放。

　　第十七条 安全管护员补助费实行专款专用，截留或挪作他用的，限期纠正;逾期不纠正的，依法追究有关部门单位负责人的责任。

　　第十八条 本办法自发布之日起施行。