中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例
（1999年8月19日国务院批准，1999年9月16日中国证券监督委员会发布）
第一章 总 则
第一条 为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正，提高发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定，制定本条例。
第二条 中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会（以下简称：发审委），依照法定条件审核股票发行申请，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见，依照法定条件核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。
第三条 发审委通过发审委会议履行职责。
第二章 组成办法
第四条 发审委由中国证券监督管理委员会的专业人员和所聘请的中国证券监督管理委员会以外的有关专家以及社会知名人士组成。
发审委当然委员为：
中国证券监督管理委员会首席稽查；
中国证券监督管理委员会首席律师；
中国证券监督管理委员会首席会计师；
上海证券交易所总经理；
深圳证券交易所总经理。
发审委其他委员为：
国家宏观调控部门的专家8名；
专业经济管理部门及其他有关部门的专家8名；
中国证券监督管理委员会的专业人员15名；
证券交易所的专家6名；
国有银行的专家5名；
中华全国工商业联合会的专家1名；
中国科学院、中国社会科学院等科研单位的专家5名；
中国证券业协会、中国注册会计师协会、中国律师协会和其他有关专业社会团体的专家8名；
证券业内专家8名；
大学教授3名；
社会知名人士5名。
第五条 发审委委员应当具备下列条件：
（一）年龄一般在65周岁以下，并具有中华人民共和国国籍；
（二）熟悉宏观经济政策和有关法律、法规，了解证券业务；
（三）未在上市公司、拟上市公司担任职务，并且未从事与发行审核事项有利害关系的其他工作；
（四）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、法规。
第六条 发审委除当然委员外，其他委员由中国证券监督管理委员会聘任或者由中国证券监督管理委员会商有关部门、单位后聘任。
发审委除当然委员外，其他委员每届任期2年，可以连任；但是，每次换届时应当至少更换1／3的委员，每个委员连续任期最长不超过3届。
第七条 发审委委员有下列情形之一的，由中国证券监督管理委员会予以解聘：
（一）本人提出书面辞职申请的；
（二）任期内因职务变动而不宜继续担任发审委委员的；
（三）2次无故不出席或者连续3次不能出席发审委会议的；
（四）任期内严重渎职或者违反法律、法规和发行审核工作纪律的；
（五）不适合担任发审委委员的其他情形。
第八条 中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构，负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
发审委审核工作所需费用，由中国证券监督管理委员会支付。
第三章 委员的职责、权利与义务
第九条 发审委委员的职责是：根据国家有关法律、法规和规章，审核申请公开发行股票的公司的资格、条件等，审核证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书，审查中国证券监督管理委员会职能部门对股票发行申请的初审报告。
第十条 发审委委员依法履行职责，独立发表审核意见并享有表决权，不受任何单位和个人的干涉。
第十一条 发审委委员有权通过中国证券监督管理委员会调阅履行职责所必需的发行申请单位的有关材料。
第十二条 发审委委员不得接受发行申请单位、与发行有关的中介机构或者有关人员的馈赠，不得私下与上述单位或者人员进行接触。发审委委员有义务向中国证券监督管理委员会举报任何上述单位或者个人试图给予馈赠或者与之进行接触的情况。
发审委委员不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益，不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。
第十三条 发审委委员审核股票发行申请时，遇有下列利害关系的，应当回避：
（一）发审委委员的亲属为发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构的高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属持有发行申请单位发行的股票的；
（三）发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系，可能影响其公正履行职责的；
（四）发审委委员为发行申请单位提供过有关发行业务的咨询，可能妨碍其公正履行职责的；
（五）中国证券监督管理委员会认定的可能产生利害冲突的其他利害关系。
前款第（一）、（二）、（三）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第十四条 发审委除当然委员外，其他委员的身份应当保密。发审委委员不得在发审委会议以外的场合公开其发审委委员身份，不得以发审委委员的名义参加中国证券监督管理委员会以外的部门、单位组织的活动，不得泄露发审委委员名单。
第十五条 发审委委员应当保守国家秘密和发行申请单位的商业秘密。
发审委委员不得在发审委会议以外的场合透露发审委会议议程、出席会议的人员、讨论内容、表决结果以及其他有关情况。
第十六条 发审委委员应当接受中国证券监督管理委员会的考核、监督。
第四章 工作程序
第十七条 发审委审核工作会议以分组会议形式轮流召开。
发审委委员分为8个组，每组10名委员。各组设组长1名，由各组委员选举产生。
发审委审核工作会议由各组组长召集。组长不能出席时，可以委托本组其他委员召集。出席会议的委员人数应当不少于8人。
第十八条 发审委办事机构应当在发审委审核工作会议召开的5个工作日前，将会议通知及发行申请材料送达与会委员。
第十九条 发审委委员以个人身份出席会议。发审委委员应当以审慎的态度发表意见，并对发行申请进行表决。
第二十条 发审委委员认为发行申请单位存在尚待调查的问题，经出席会议的半数以上的委员同意，可以对其发行申请暂缓表决。
第二十一条 发审委审核工作会议对发行申请采取无记名投票方式表决。发审委委员可以投同意票、反对票或者弃权票。
同意票数达到出席会议委员人数的2／3即为通过。
第二十二条 对未通过的发行申请，发行申请单位可以向中国证券监督管理委员会申请复审。经中国证券监督管理委员会同意，由发审委另外一组进行复审。复审申请只能提出1次。
第二十三条 发审委根据审核工作需要，可以邀请委员以外的专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的专家没有表决权。
第二十四条 发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结，并将形成的原则性指导意见以规范的形式适时向社会公布。
第五章 附 则
第二十五条 可转换公司债券的发行审核，适用本条例。
第二十六条 本条例自发布之日起施行。
共青团中央关于认真学习贯彻全国农村基层组织建设工作座谈会精神的通知
共青团中央
共青团中央关于认真学习贯彻全国农村基层组织建设工作座谈会精神的通知
（一九九六年十二月三日）
共青团各省、自治区、直辖市委，总政组织部，武警总部政治部，全国铁道团委，全国民航团委，中直机关团工委，中央国家机关团工委：
全国农村基层组织建设工作座谈会是在党的十四届六中全会刚刚闭幕，中央提出的三年整顿任务进入第三年之际召开的一次重要会议，中共中央政治局常委、书记处书记胡锦涛同志在会上作了重要讲话。这次会议对于进一步推动农村基层组织建设全面、深入、扎实、持久地开展，促进农村两个文明建设，具有十分重要的意义。共青团各级组织要认真学习领会这次会议精神，抓住今冬明春及明年的有利时机，进一步加强农村基层团组织建设，把“服务万村行动”不断引向深入。
一、认真学习会议文件，深刻领会会议精神
学习全国农村基层组织建设工作座谈会精神，要以胡锦涛同志的讲话为重点，认真学习会议文件，结合农村基层团组织建设的实际，加深认识和理解。
要正确估量农村基层组织建设的形势，进一步增强工作紧迫感。会议指出，农村基层组织建设总的形势要讲两句话：一句话是成绩显著，形势很好；再一句话是任务仍很繁重，需要做的事情还很多，必须再接再厉加倍努力地做好工作。强调一定要从实现建设有中国特色社会主义的宏伟目标和全党全国工作大局的高度，来充分认识加强农业和农村问题的重要性、长期性、艰巨性，并由此来认识加强农村基层组织建设的重要性、长期性、艰巨性。各级团组织既要充分肯定农村基层团组织建设和整顿取得的成绩和进步，也要清醒地看到存在差距和问题，进一步认清加强农村基层团组织建设是团的建设一项重要、长期、艰巨的任务，切实防止和克服松劲、畏难情绪，继续抓住农村基层组织建设的有利时期，坚持不懈地抓好农村基层团组织建设。
要深刻领会和深入贯彻加强农村基层组织建设的指导思想，坚定不移地深入推进“服务万村行动”。全国农村基层组织建设工作座谈会特别强调，农村基层组织建设要以经济建设为中心，始终围绕促进农村经济的进一步发展和改革的深化来进行；要把整顿后进村同扶贫开发紧密结合起来，确保扶贫攻坚目标的实现；要把农村基层组织建设同加强精神文明建设结合起来，促进社会全面进步。共青团实施“服务万村行动”，将农村基层团组织建设与农村经济发展和扶贫开发有机结合，积极为党在农村的工作大局和农村青年服务，符合党的要求和农村团的工作实际。各级团组织必须深刻领会全国农村基层组织建设工作座谈会关于把加强基层组织建设同促进经济发展、搞好扶贫开发、加强精神文明建设结合起来的要求，把深化“服务万村行动”作为贯彻落实这次会议精神的重要途径，进一步加大工作力度，切实抓好落实。
要学习和把握会议对农村基层团组织建设的要求，认真贯彻到工作中去。全国农村基层团组织建设工作座谈会把“共青团员能够充分发挥党的助手和后备军作用”作为建设好队伍的一项内容，体现了党对团员队伍建设的高度重视和对广大共青团员的殷切期望。各级团组织要进一步认清肩负的重要责任，在农村两个文明建设的实践中，加强对团员青年的教育培养，提高团员素质，建设一支数量宏大、能够充分发挥模范作用的团员队伍，源源不断地为党组织输送合格的后备力量。
二、积极贯彻落实会议精神，切实做好几项工作
在认真学习领会全国农村基层组织建设工作座谈会精神的基础上，各地团组织要根据党委的统一部署，落实团中央“服务万村行动”电话会议和结合党建加强农村基层团组织建设工作座谈会要求，对今后一个阶段农村基层团组织建设和“服务万村行动”进行认真地研究部署。特别是要抓住今冬明春的有利时机，切实做好以下几项工作：
1．结合整顿后进村工作，切实整顿好农村松散瘫痪团支部。要在去今两年整顿农村松散瘫痪团支部的基础上，进一步摸清还有待整顿的农村团支部状况，在党组织的领导和帮助下，继续采取逐级明确责任、派出干部下乡驻村、加强工作培训等方法和措施，做艰苦细致的工作，确保在明年10月底前完成农村松散瘫痪团支部的整顿任务。对于已整顿的团支部，要继续加强指导，提供服务，使之在服务经济建设和青年致富中得到巩固、发展、活跃。
2．突出重点，抓片促面，推动“服务万村行动”取得新进展。要将“服务万村行动”与农村经济发展、扶贫开发更加紧密地结合起来，将领导机关的服务与基层的开发创造更加有机地结合起来，抓住项目开发、科技推广、市场服务和城乡互助等关键环节，加大工作力度，坚持抓好落实，求得新的突破。特别是团的各级组织和各个部门要各负其责，进一步做好3.7万个联系村的工作，使每一个联系村的工作达到以下要求：团支部书记和青年技术骨干接受过团的领导机关的培训；接受了团的领导机关一项以上的服务；推广了一项农业技术；兴办或参与兴办了一个开发项目；团员占青年的比例有所增长；青年的收入有一定幅度的提高。在抓好联系村工作的同时，要总结和推广成功经验，抓片促面，推动全局工作发展。
3．加强农村基层团干部配备和培训工作。要在各级党委和政府的指导和支持下，继续贯彻落实团中央、国家科委、民政部《关于推广农村青年星火带头人、村团支部书记、村委会科技副主任“三位一体”配置的意见》，不断提高农村团支部书记三位一体配置的比例。坚持不懈地抓好乡镇专职团干部配备工作，进一步提高配备率，保证乡镇团委工作有人做、不断线。要按照团干部培训的职责分工，以提高团干部带领青年脱贫致富奔小康的素质和能力为重点，做好乡（镇）村团干部培训工作，将未接受培训的乡（镇）村团干部集中轮训一遍。
4、继续加大发展团员工作的力度，确保实现发展团员的工作目标。《我国青年工作战略发展规划》提出，到1997年底全国团员总数应达到7000万名。从目前的工作情况来看，实现这一目标，还需要全团付出艰苦的努力。各地团组织要继续认真落实《1993至1997年全国发展团员工作规划要点》的要求，找出差距，分解任务，制定计划，进一步采取有力措施，切实抓好落实，在坚持标准、保证质量的前提下，不断壮大团员队伍。团员数量差距较大，发展团员工作任务较重的地区和单位，团的领导班子要予以高度重视，加强对这项工作的领导、督促和检查，保证《全国发展团员工作规划要点》提出的任务得到落实。
